建设部关于印发《施工企业资质动态管理暂行办法》的通知
建设部
建设部关于印发《施工企业资质动态管理暂行办法》的通知
建设部
1989年建设部颁发了《施工企业资质管理规定》，实施了国家对全国施工企业的资质管理。实践证明，这项制度是国家政府部门转变职能，由对企业的直接管理转向间接管理，部门管理转向行业管理，微观管理转向宏观管理的重要手段；是国家调控建设市场，市场引导施工企业严
守经营秩序、控制发展规模、合理调整结构、大力强化素质的有效方式；是汲取国际管理经验，使国内招标运行机制与国际招标运行机制相对接的可行途径。因此继续完善、提高国家对施工企业的资质管理，是各级建设行政主管部门贯彻落实邓小平同志关于加快改革步伐的重要讲话，进一
步把施工企业推向市场，进一步转变政府职能，加强行业管理，进一步推进施工企业向国际化发展的重要任务。
目前，国家对施工企业实行的资质管理，完成了初级阶段的任务，使全国所有施工企业按20类41个专业资质标准分别就了位，打下了向动态管理为主要标志的高级阶段发展的基础。
今后，国家对施工企业强化资质管理的主要任务，是把“资质就位”转向“动态管理”的轨道。所谓动态管理是指企业资质等级的浮动和经营范围的变动。实行动态管理，主要是为了突出企业在市场竞争机制当中内在素质和用户评价对资质的决定作用。显然，这样做更有利于引导企业
在市场竞争中重质量、守信誉、增活力、求发展，更有利于实施全行业从“量”的扩大转向“质”的提高的战略转变。
为了适应资质管理向动态管理发展的需要，特制定颁发《施工企业资质动态管理暂行办法》，希望各地区各部门的建设行政主管部门，认真贯彻执行。
为了尽早启动资质的动态管理，各地区各部门要结合今年资质年检工作的情况有重点地展开。一般可在两个方面适当放开，一是适当放开一级施工企业兼营数目的限制，即企业在资质就位时由于受数量限制而没收被列入的兼营项目，或由于企业资质水平提高，已具备增加兼营条件的，
可增加兼营。二是适当放开企业《施工企业资质等级证书》（副本）数量的限制，按企业开展承包经营的实际需要，增加证书副本数量。增加一级施工企业的兼营与证书副本手续，将在今年年检后办理。国务院各有关部门与各省、自治区、直辖市建设行政主管部门可参照此精神，结合本部
门、本地区情况，对二级施工企业作相应处理。
另外，适当放开中外合资建筑施工企业的资质管理，可按中方施工企业资质等级高一个级别的原则处理，以适应中外合资企业的发展。
《施工企业资质动态管理暂行办法》在执行中有什么问题或意见，请及时反馈我部施工管理司。
第一章 总 则
第一条 为了加强和完善施工企业管理，推进资质管理工作走向规范化、标准化和制度化，特制定本办法。
第二条 本办法是建设部部令第2号发布的《施工企业资质管理规定》及（1989）建施字第224号发布的《施工企业资质等级标准》的补充文件，是各级建设行政主管部门和国务院各有关部门对施工企业进行资质动态管理的依据。
第三条 施工企业资质动态管理是指：构成及影响企业资质的施工业绩、人员素质、自有资金、工程质量、安全生产、经营管理水平等发生明显变化，已经高于或低于原定资质等级要求时，由企业资质管理机关实施的对其资质等级上浮或下调、对其施工营业范围扩大或缩小的管理。
第四条 企业资质升级、降级及营业范围的变更实行公告制度，公告可定期、不定期在行业报纸或地方省级报纸上发表。发表公告由企业资质审批机关进行。
第五条 本办法适用于经过资质审查，已经取得由建设部统一印制的《施工企业资质等级证书》，或由省、自治区、直辖市印制的《施工企业资质审查证书》的企业。
第六条 企业资质等级的升级、降级和施工营业范围的变更一般在年度检查后办理；企业的名称、地址、法人代表、“三总师”等变更，应随时办理。对由于资质不实，不具备所规定施工范围的施工能力，或由此已经造成工程事故的企业，降级工作应随时进行。
第七条 国务院有关部门资审发证的施工企业，在将其《施工企业资质等级申报表》送交企业所在地的建设行政主管部门备案时，地方建设行政主管部门如发现企业的资质有疑问，有责任对该企业的资质进行核查并向有关部门反映。
第八条 企业因为工程质量、安全、持证上岗等问题涉及资质等级的升降时，有关部门应与企业的资质管理部门取得一致意见后办理。
第九条 企业在资质变更手续完成之后，应按工商行政管理部门的有关规定，随时办理工商营业执照的变更。
第十条 新开办的企业，其资质按《施工企业资质管理规定》中的第十一条办理。
第二章 升 级
第十一条 企业资质升级包括资质晋级和被降级企业恢复原等级。晋级指企业的资质等级由其现等级上升至上一等级。晋级企业必须是连续两年年检合格的企业。
第十二条 企业的资质升级，应根据各地、各部门的实际情况，在施工队伍结构比较合理的条件下进行。
第十三条 企业在经营管理、技术水平提高的前提下又符合下列条件之一的，可晋升一个等级。
（一）企业由主管部门同意并征得资质管理部门认可，承包完成的代表工程或分包完成的工程（必须是本专业施工范围中工程的主要部分），及其它资质条件均达到上一等级资质标准的。
（二）由于所在地区缺少工程而没有代表工程的企业，近两年内按合理工期完成两项以上本专业、本等级内规定的上限工程，其它资质条件均达到上一等级标准的。
（三）在企业组织结构调整中，合并、兼并其它企业（单位）后，构成原资质等级的因素发生变化，符合上一等级要求的。
第十四条 要求晋级的企业应首先向其原资质审批机关提出申请，填报《施工企业资质等级申报表》，并提交原资质证书和有关的证明材料。资质审批机关在核实认定了该企业的资质符合晋级条件后，经抽查工程（一、二级企业6项，三、四级企业4项）全部合格，按《施工企业资质
管理规定》中第八条规定的资质管理机关办理资质审批手续，换发资质证书。
第十五条 由于企业自身条件与资质标准要求差距较大的原因而被资质审批部门降级的企业，经过整改，企业所有资质条件均达到原等级标准的，可恢复到原等级。
第十六条 企业由于经营作风、管理不善等原因造成工程建设重大事故，被资质审批部门给予降级处理的企业，经过一年以上时间的整改，经核查确认，确实有明显改进，达到预期整改目标的，可恢复到原等级。
第十七条 新晋级的企业，其资质等级为暂定等级，一年内承包工程的质量全部达到国家验收标准，未发生工程建设重大事故及经营作风不正等问题的，由企业提出申请，经原资质审批部门核定后，可转为正式等级。
第十八条 申请晋升资质等级的企业，四年内只能晋升一个等级。
第三章 降 级
第十九条 企业连续两年资质年检不合格，应降低一个等级。
第二十条 企业有职称的工程技术人员数，或有职称的技术经济人员占企业年平均职工人数的比例数低于标准规定比例数80％的，限期6个月整改，逾期仍未达到要求的，降低一个等级。
第二十一条 企业的固定资产原值不足标准的80％，或生产性固定资产低于标准规定原值额度60％的，在下一年年检时仍未达到要求的，降低一个等级。
第二十二条 由于企业施工管理不善造成二级或两起以上（含两起）三级工程建设重大事故的，降低资质一级。此种事故如发生在兼营工程施工上，要取消该企业对该类专业工程施工的兼营。非等级企业发生此种事故，要取消该企业施工分包资格，保留劳务分包资格。
第二十三条 企业不按规定对施工员、质量员、预算员、安全员、材料员等实行持证上岗，经有关部门督促后10个月内仍未能按规定达到要求的，其资质管理部门可视情况对其进行警告直至降低资质一级的处理。
第四章 施工营业范围的变更
第二十四条 施工营业范围的变更是指根据《施工企业资质等级标准》对企业核定的主营和兼营范围的扩大与缩小。
第二十五条 扩大主营范围，主要依据企业的实践业绩，必须是独立承包过本专业资质标准要求完成的代表工程。扩大施工兼营范围应以不影响主营资质为原则，具体条件是：
（一）没有兼营专业工程实践的企业，必须具有与兼营内容相应的施工组织能力、队伍、设备和专业技术管理人员，根据有关资质等级标准核定其兼营范围。
（二）具有兼营专业工程实践的企业，主要根据其工程质量、专业技术人员数量与素质和专业施工机具，按资质等级标准核定其兼营范围。
第二十六条 缩小施工营业范围的依据：
企业无主营代表工程的，其主营范围要有限制；企业兼营，既无兼营代表工程又无与所兼营范围内容相应的施工组织能力、专业技术人员和设备的，其兼营应予取消。
第五章 年度检查
第二十七条 凡通过资质审查并领取了由建设部统一制发的《施工企业资质等级证书》，或由省、自治区、直辖市建设行政主管部门制发的《施工企业资质审查证书》的企业，均为受检企业。
第二十八条 企业的年度检查机关即为其资质审批机关。其中，一级企业按隶属关系委托其省级建设行政主管部门、国务院有关部门组织年检。
第二十九条 年度检查时间为每年的3月至5月。
第三十条 年度检查工作主要围绕《施工企业经营管理手册》内容，按照以下程序进行：
（一）受检企业按规定的年度检查时间向其资质检查机关提交《施工企业资质等级证书》（副本）或《施工企业资质审查证书》（副本）、《企业法人工商营业执照》、《施工企业经营管理手册》及与《施工企业经营管理手册》内容相关的证明材料；资质标准规定必须持证上岗人员名
单及岗位合格证书。
（二）检查机关在审查核定了有关资料后，应对企业资质年检作出结论，分别记录在《施工企业经营管理手册》的〈复查记录〉栏和《施工企业资质等级证书》（副本）或《施工企业资质审查证书》（副本）的〈年检记录〉栏内，并加盖公章。
年检结论分为合格、基本合格、不合格三种：
1．企业资质条件完全符合所定等级标准，且在过去一年未发生工程建设重大事故及违法行为的，为“合格”；
2．企业资质条件符合所定等级标准及有关文件规定，且过去一年未发生过三级以上工程建设重大事故及重大违法行为的，为“基本合格”；
3．企业的资质条件与所定等级标准差距较大的，或在过去一年发生过三级以上工程建设重大事故、或二起以上四级工程建设重大事故、或重大违法行为的，均为“不合格”。
第三十一条 有关问题的处理意见：
（一）企业在资质申报或年度检查中，采取弄虚作假、行贿等不正当手段虚报资质的，资质审批部门应严格按照资质标准重新核定其资质，其所有条件必须均达到所定等级要求，不得降低；对情节严重的，有关部门可予扣发资质证书3至6个月限期整顿、降级、直至取消资质的处理。
（二）不论等级企业或非等级企业，都应是符合国家规定的“企业法人”资格，不具备企业法人资格的要撤销其资质。
（三）各有关部门及各省、自治区、直辖市建设主管部门在统一的《施工企业资质等级标准》以外制订的专业施工企业资质标准，其最高等级为二级；对这类专业施工企业的审查定级，一般定为三级以下，少数承包能力很强的可定为二级。
（四）企业年检为基本合格和不合格的，原发证机关要作出限期整顿、重新定级或降低资质的处理。
（五）不按规定进行年检的企业，其资质证书无效。
（六）所有企业必须按规定时间进行年检。无故逾期的，年检机关可不予受理。
第六章 附 则
第三十二条 国务院各有关部门及各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可根据本部门、本地区实际情况，制订具体实施办法。
第三十三条 本暂行办法由建设部负责解释。
第三十四条 本暂行办法自发布之日起开始执行。
1992年5月29日
惠州市人民政府印发《惠州市东江河道河砂综合管理办法》的通知
广东省惠州市人民政府
印发《惠州市东江河道河砂综合管理办法》的通知
惠府〔2009〕116号
各县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《惠州市东江河道河砂综合管理办法》业经十届93次市政府常务会议讨论通过。现印发给你们，请按照执行
惠州市人民政府
二○○九年七月二十日
惠州市东江河道河砂综合管理办法
第一条 为进一步加强我市在东江河道惠州段（以下简称东江河道）采砂许可、河道采砂现场管理、砂场管理、河砂运输管理、打击非法采砂行为等涉及河砂管理的各项工作，落实监管责任，规范我市东江河道河砂管理秩序，根据《广东省河道采砂管理条例》等有关法律法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 按照广东省的有关规定，东江河道采砂许可由广东省东江流域管理局负责组织实施，市、有关县（区）水利部门协助组织实施。东江河道河砂开采权许可全部实行公开招标。
第三条 东江河道采砂现场管理工作由广东省东江流域管理局负责。市及县（区）水利、公安和惠州海事部门、采砂现场所在地的镇政府（街道办事处）等配合广东省东江流域管理局开展采砂现场管理工作。
第四条 东江河道采砂现场管理部门的职责:
（一）负责查处河道采砂人在采砂现场的违法采砂行为，建立违法采砂行为档案。
（二）在采砂范围的四周或采砂范围的岸上起止点设置明显标志牌，并标明采砂范围的基本情况、采砂船名船号、采砂许可证号、采砂量、采砂期限、河道采砂人姓名及监督举报电话。
（三）确认河道采砂人的采砂量，确认采砂过程中河道采砂人的不良行为记录。
（四）全程监督采砂活动，做好巡查记录，签署采砂计量四联单，检查运砂船是否持四联单运砂及卸砂，对违规运砂船进行查处。
（五）确认河砂的来源及其合法性。
（六）协调河道采砂人处理与当地村镇组织、群众的关系和涉及第三方权益影响补偿在内的有关事项。
第五条 东江河道砂场的设置及其现场的管理工作由广东省东江流域管理局负责。市及县（区）水利、公安交警、公路、国土资源等部门和砂场所在地镇政府（街道办事处）配合开展工作。
第六条 东江河道砂场的设置应科学合理的规划，原则上两个相邻砂场的间距不少于五公里，每个砂场占地面积不得超过10000平方米。每个河砂开采河段只准设立一个砂场，因特殊情况确需增设砂场的，须经市政府批准。
第七条 东江河道砂场必须设置地磅，所有运砂车辆离开砂场前，必须经地磅核定载砂量；运砂车辆须按核载量装载河砂，凡载砂量超过国家规定“治超”标准的，必须卸砂至符合标准后方可离开砂场；运砂车辆在运输过程中必须覆盖车厢。
第八条 广东省东江流域管理局应与砂场经营者签订责任书，明确砂场经营者必须按本办法第七条和《惠州市区中心区运砂车辆管理规定》（惠府〔2008〕95号）的有关规定进行作业，如因砂场违规作业导致安全事故的，由砂场经营者承担连带责任。
第九条 东江河道砂场地磅管理部门的职责：
（一）广东省东江流域管理局负责组织设置砂场地磅并实施管理。
（二）市、县（区）水利部门及当地镇政府（街道办事处）配合开展砂场地磅管理工作。
第十条 东江河道违法砂场清理部门的职责:
在东江河道管理范围内违法设立的砂场，由广东省东江流域管理局牵头进行清理，市和违法砂场设立所在地的县（区）水利、国土资源、公安、经贸、城管等部门和当地镇政府（街道办事处）配合；在东江河道管理范围以外违法设立的砂场，由市和违法砂场设立所在地的县（区）国土资源部门牵头进行清理，公安、经贸、城管等部门和当地镇政府（街道办事处）配合。
第十一条 东江河道运砂船舶管理部门的职责：
广东省东江流域管理局负责对东江河道运砂船发放四联单，牵头组织对运砂船舶开展检查工作，检查运砂船是否持四联单运砂及卸砂；惠州海事部门配合开展对采砂船和运砂船进行监督检查，对违规运砂船进行查处。
第十二条 东江河道运砂车辆管理部门的职责：
（一）市公安交警部门负责对运砂车辆实行注册登记制度和违法、违规运砂车辆责任追究制度。
（二）治超部门负责对超限运砂车辆进行查处，所有治超点实行24小时联动执法，杜绝超载超限运砂行为。
第十三条 东江河道采砂执法管理工作纳入各级行政首长责任制，对因河道采砂执法管理工作不力造成防洪安全问题的，追究所在地行政首长的责任。
第十四条 东江河道采砂执法工作实行“属地管理、地方负责、市直部门配合”的原则，对东江河道惠州段按照以下责任江段实行分段执法管理：观音阁——大岭头段左岸由惠城区负责，右岸由博罗县负责；大岭头——中信大桥段由惠城区负责；中信大桥——东江水利枢纽段由市负责；东江水利枢纽——潭公庙段由博罗县负责；潭公庙——龙溪大桥段左岸由惠城区负责，右岸由博罗县负责；龙溪大桥——石湾段由博罗县负责。在接合部发生的违法采砂行为由市指定牵头县（区）负责。
第十五条 东江河道发生非法采砂行为时，按照本办法第十四条规定的责任江段，由所在县（区）政府启动打击非法采砂行动预案，组织实施执法行动。
第十六条 打击非法采砂行为部门的职责：
（一）广东省东江流域管理局：负责对东江河段非法采砂行为的认定，参加市、有关县（区）组织的打击东江河道非法采砂行为联合行动。
（二）水利部门：负责受理投诉、举报、向政府主管领导报告，负责启动联合执法行动预案后的相关协调工作，并组织水政监察队伍参加联合执法行动，依法查处非法采砂行为。
（三）公安部门：根据政府的统一部署，派出人员、装备参加联合执法行动，打击一切阻挠、抗拒执法的行为，对构成犯罪的，依法进行查处。
（四）海事部门：协助水利部门查处非法采砂船，负责查处非法运砂船；根据政府的统一部署，派出人员、船艇参加联合执法行动。
（五）航道部门：负责对违反航道管理法规的行为进行查处。
（六）有关镇政府（街道办事处）：做好群众工作，教育群众遵纪守法，依法协助公安机关对违法采砂的组织者进行调查取证。
第十七条 建立定期打击非法采砂集中行动制度，由东江河道所在县（区）政府负责组织，市直有关部门配合，每个季度至少开展一次打击非法采砂集中行动，依法打击非法采砂行为。
第十八条 东江干流以外的河道河砂综合管理工作，由河道所在地县（区）政府参照本办法执行。
第十九条 本办法颁布前由市政府发布的有关东江河砂管理方面的规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。
第二十条 本办法自2009年8月1日起施行，有效期5年。
