国务院办公厅转发中国人民银行整顿乱集资乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 13:19:44 浏览:8986
来源:法律资料网
国务院办公厅转发中国人民银行整顿乱集资乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案的通知
国务院办公厅
国务院办公厅转发中国人民银行整顿乱集资乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案的通知
国务院办公厅
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
中国人民银行《整顿乱集资乱批设金融机构和乱办金融业务实施方案》已经国务院同意，现转发给你们，请认真遵照执行。
近年来，一些地方、部门、企事业单位和个人乱集资、乱批设金融机构和乱办金融业务（以下简称金融“三乱”）的问题相当严重，严重违反了《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》和国务院有关规定，扰乱了金融秩序，损害群众利益，影响社会安定。
为整顿金融秩序，防范金融风险，保持金融市场和社会稳定，党中央、国务院决定，彻底整顿金融“三乱”。现就有关问题通知如下：
一、整顿金融“三乱”工作敏感度高，涉及面广，政策性强，情况复杂，事关金融市场的健康发展和社会安定的大局，各地区、各部门要予以高度重视。要在摸清情况的基础上，按照党中央、国务院的统一部署，统一思想，加强领导，精心组织，审慎处理，内紧外松，分步实施。
二、中国人民银行要切实履行监管职责，加强对整顿金融“三乱”工作的领导、组织和协调。中国人民银行各省（自治区、直辖市）分行要积极支持和配合当地人民政府开展工作，加强业务指导和督促。遇有重大问题，要及时报告国务院。整顿工作结束后，中国人民银行要组织力量进
行检查验收，并将整顿结果报告国务院。
三、各地区、各部门要坚决执行党中央、国务院的决定，按期完成本地区、本部门的任务。各省（自治区、直辖市）人民政府要由主要领导同志负责，指定专门机构，组织整顿金融“三乱”工作。国务院有关部门要加强对本系统整顿工作的领导、组织和协调，并及时处理工作中出现的
问题。各地人民政府和各有关部门要积极采取有效措施，妥善解决群众个人到期债务的清偿问题，确保社会安定。对在整顿工作中发现和暴露的违法违纪行为，要彻底清查，依法从严惩处，并追究有关负责人和责任人的责任。
各地区、各部门要将清理整顿结果于1999年6月底前报国务院，同时抄送中国人民银行。
（中国人民银行 一九九八年七月二十九日）
近年来，乱集资、乱批设金融机构和乱办金融业务（以下简称金融“三乱”）等非法金融活动屡禁不止，严重扰乱了正常的金融秩序，给国民经济发展和社会安定造成了极大危害，必须坚决制止和纠正。根据全国金融工作会议精神和党中央、国务院的统一部署，为进一步整顿金融秩序
，防范和化解金融风险，现就整顿金融“三乱”工作提出以下方案。
一、整顿金融“三乱”的范围
（一）整顿乱集资。凡未经依法批准，以任何名义向社会不特定对象进行的集资活动，均为乱集资。主要打击以非法占有为目的、使用诈骗方法从事的非法集资活动；整顿未经批准，擅自从事以还本付息或者以支付股息、红利等形式向出资人（单位和个人）进行的有偿集资活动；整顿
以发起设立股份公司为名，变相募集股份的集资活动。
（二）整顿乱批设金融机构。凡未经中国人民银行批准，擅自设立从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动的机构，均属非法金融机构，包括冠以银行、信用社、信托投资公司、财务公司、融
资租赁公司、典当行等名称的机构，也包括虽未冠以上述名称，但实际是从事或变相从事金融业务的机构。非法成立的金融机构筹备组织也视为非法金融机构。
（三）整顿乱办金融业务。凡未经中国人民银行批准，从事或者变相从事非法吸收公众存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动的行为，均属乱办金融业务。
未经国家证券、保险监管部门批准，擅自设立从事或主要从事证券买卖、投资基金管理、商业保险等金融业务活动的机构和超越原机构业务范围从事或变相从事证券买卖、投资基金管理、商业保险等金融业务活动的行为，属金融“三乱”的范围，其具体整顿方案另行制定。
财政中介机构（国债服务部等）和农村合作基金会清理整顿办法另行制定。
二、整顿金融“三乱”工作的原则
各省、自治区、直辖市人民政府和国务院有关部门，要按照党中央、国务院的统一部署和本方案提出的政策、措施、方法、步骤，负责清理整顿本地区、本系统金融“三乱”活动，并做好善后工作。清理整顿金融“三乱”工作，要按照国务院发布的《非法金融机构和非法金融业务活动
取缔办法》（国务院令第247号）依法进行。对本地区、本部门存在的金融“三乱”问题，要按照“谁主管，谁整顿；谁批准，谁负责；谁用钱，谁还债；谁担保，谁负相应责任”的原则进行处理。要加强领导，精心组织，分步实施，审慎处理，既要彻底解决问题，又要确保社会稳定。
特别要处理好个人到期债务的清偿问题，维护正常的金融秩序，及时化解金融风险。对从事金融“三乱”活动直接负责的主管人员和其他直接责任人员，要严肃处理，一律撤销所担任的各项职务；构成犯罪的，要移交司法机关依法追究刑事责任。
三、整顿金融“三乱”工作的政策措施
（一）整顿乱集资工作的政策措施
1、严厉打击任何以非法占有为目的，使用诈骗方法从事的非法集资活动。对此类活动的组织者，构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第二十二条的规定，给予行政处罚。
2、禁止任何地区、部门和单位从事以还本付息或者以支付股息、红利等形式向出资人（单位和个人）进行的有偿集资活动。对已经发生的，要逐一进行清理，落实债权债务。本方案发布后继续组织非法集资活动的，一律从严惩处。因参与乱集资受到的损失，由参与者自行负责。
3、严格企业债券的发行管理。企业发行债券，必须经过国务院主管部门批准，并由具备企业债券承销资格的证券经营机构承销。未经批准，不得擅自突破发行计划，不得擅自设立或批准发行计划外券种。对违反规定的，要依照《企业债券管理条例》的规定，追究法律责任。已经发行
债券的企业，要按期归还债券本息；对不能按期归还的，不再批准发行新的企业债券。
4、地方各级人民政府不得发行或变相发行地方政府债券，也不得对外提供担保。对已经发行地方政府债券的，要立即予以纠正，认真清理有关债权债务，做好债务清偿工作。地方各级人民政府为企业境外融资出具的担保或变相担保，要立即予以撤销。对违反规定并造成损失的，要追
究有关负责人的责任。
5、任何单位和个人以发起设立股份有限公司为名，从事或变相从事的集资活动，均为乱集资，一经发现，要严肃处理。
6、企业通过公开发行股票、企业债券等形式进行有偿集资，必须依照有关法律、行政法规的规定，经国务院主管部门批准。在国务院对企业内部集资明确作出规定前，禁止企业进行内部有偿集资，更不得以企业内部集资为名，搞职工福利。
（二）整顿乱批设金融机构工作的政策措施
1、凡未经中国人民银行批准，擅自设立的从事或者主要从事吸收存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动的机构，一律予以取缔，并由中国人民银行发布取缔公告。对已经办理业务的，要先取缔，后清理债权债务
，并作出相应的处理。尚在筹备之中的，责令其立即解散筹备组，停止一切筹备活动。对以非法定金融机构名称命名但实质上从事或变相从事金融业务的非法金融机构，也要一律取缔。对上述行为直接负责的主管人员和其他直接责任人员一律撤销职务；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、禁止任何人开办私人钱庄，一经发现，立即予以取缔，并移交司法机关依法追究刑事责任。
3、未经中国人民银行批准，任何单位和个人均不得擅自批准或设立典当行。对未经中国人民银行批准设立的典当行，立即予以取缔，并追究有关责任人的责任。严禁拍卖行、寄卖行等机构变相从事典当业务，一经发现，要严肃查处。
（三）整顿乱办金融业务工作的政策措施
1、各地人民政府、各有关部门要对本地区、本部门各类基金会、互助会、储金会、资金服务部、股金服务部、结算中心、投资公司等机构的业务活动限期进行清理和整顿。对上述机构超越国家政策范围，从事或变相从事非法吸收公众存款、发放贷款、办理结算、票据贴现、资金拆借
、信托投资、金融租赁、融资担保、外汇买卖等金融业务活动的，要按本方案规定的政策和期限（即1999年6月底前），坚决制止和查处，并将有关情况汇总后逐级上报中国人民银行。超过本方案规定期限继续从事非法金融业务活动的，要依照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔
办法》的规定予以取缔；情节严重、构成犯罪的，要依法追究刑事责任。
2、供销合作社作为合作制经济组织，不得办理存款，也不得以吸收股金为名变相办理存款。对通过股金服务部等形式，办理或变相办理存贷款业务的，要进行清理整顿。从本方案下发之日起，供销合作社对新吸收的社员股金，不再实行“保息分红”；对过去以保息分红方式吸收的老
股金，要用三年时间平稳过渡，按照合作制原则进行规范管理。具体办法由全国供销合作总社制定。
3、民政部门倡导的农村救灾扶贫互助储金会，是不以盈利为目的的群众互助组织，所筹资金只能解决会员的应急需要。救灾扶贫互助储金会一律不得办理或变相办理存贷款业务，已经办理的，要在1999年底前完成清收贷款、投资和支付存款等工作。救灾扶贫互助储金会只能在村
民委员会或村民小组范围内由村民自愿发起设立，乡及乡以上已经设立的，由民政部门负责在1998年底前撤销。地方各级人民政府要加强对救灾扶贫互助储金会的指导和管理。
4、有关部门和企事业单位不得以行政隶属关系强行要求所属企业通过本系统财务结算中心办理存款、贷款、结算等金融业务，已经办理的，要在1998年内全部清收债权，清偿债务。在清理过程中，银行不得贷款给财务结算中心。各商业银行不得与其他部门和企事业单位联办财务
结算中心，已经联办的，一律于1998年底前在人、财、物方面彻底分离。
5、投资公司是利用自有资本进行项目投资的专门经营机构，不得对外吸收存款，或以投资名义对外发放贷款或拆借资金。对已经办理的，由主管部门负责在1998年底前将债权债务清理完毕。在清理过程中，各商业银行不得为其安排贷款。
6、基金会是对国内外社会团体和其他组织以及个人自愿捐赠资金进行管理的民间非营利性社会团体组织，其资金主要用于无偿资助符合其宗旨的活动。设立基金会必须经中国人民银行批准，并由民政部门注册登记。任何单位和个人不得擅自批准和设立基金会，已经设立的，要一律撤
销，并追究有关负责人的责任。基金会不得办理存款、贷款、拆借等金融业务，已经办理的，要立即停办，并在1998年底前完成清收债权、清偿债务工作。
7、已从事或变相从事金融业务的非金融机构，凡是地方人民政府或有关部门批准办理金融业务的，其债务由该地方人民政府或有关部门负责清偿；凡单位或个人擅自办理金融业务的，由该单位或个人负责清偿。因不能支付到期债务，可能发生挤提而影响社会安定的单位，由该单位的
主管机关会同人民银行、工商行政管理等有关部门研究提出停业整顿方案，报经县以上地方人民政府批准后组织实施。在宣布停业整顿的同时，要发安民告示，宣布清偿债务优先保护城乡居民债权人的合法利益。停业整顿期间，停止吸收存款，暂停支付债务，集中力量清理债权债务，制定
债务清偿方案。
8、民政部、全国供销合作总社等中央有关部门，要对本部门的规章、制度和办法中涉及金融业务的内容进行清理；凡是与本方案不符的，一律废止。工商行政管理机关要依据国家法律、法规，严格核定上述部门所属企业的经营范围，对没有取得中国人民银行《经营金融业务许可证》
擅自从事金融业务的企业，要责令其限期办理变更登记或注销登记；逾期不办的，坚决予以取缔。
四、整顿金融“三乱”工作的实施步骤
整顿工作从1998年下半年开始，大体分三个阶段进行。
（一）第一阶段，自查自纠。各地人民政府和国务院各部门要组织对本地区、本系统制定的涉及金融业务的法规、规章进行清理，并对金融“三乱”活动进行清理整顿，组织自查自纠。此项工作要在1998年底前完成。
（二）第二阶段，清偿债务。凡涉及金融“三乱”的机构，要尽快制定债务偿还和资产处理的方案，报地方人民政府或上级主管部门批准后实施。此项工作争取在1999年3月底前完成。
（三）第三阶段，总结验收。各省（自治区、直辖市）人民政府和国务院有关部门要在1999年6月底前向国务院报告清理整顿工作情况。整顿工作结束后，中国人民银行要组织力量，赴各地进行检查验收，并将验收情况报告国务院。
全部整顿工作于2000年底以前完成。
各地区、各有关部门可以根据本地区、本部门金融“三乱”的实际状况和债务清偿的难易程度，确定第一、二阶段的时间安排。
五、清理整顿的工作要求
整顿“三乱”工作，是一项难度较大、敏感度高、涉及面广的工作，一定要积极稳妥，认真规划，谨慎操作。
（一）集中领导，统一部署。清理整顿工作要在县以上地方各级人民政府统一领导下进行。各地人民政府和国务院有关部门要结合本地区、本部门的实际情况，统一部署，组织实施。按照分类指导、区别对待、先易后难、逐步推进的原则，积极稳妥地做好工作。
（二）对清理整顿中出现的问题，要及时审慎地加以解决，保证清理整顿工作平稳进行，避免引起大的波动。对可能影响社会安定的重大问题，地方各级人民政府要组织有关部门抓紧研究处理，采取有效措施化解矛盾，并及时报告上级人民政府。
（三）中国人民银行与国务院有关部门要密切配合，加强对整顿工作的领导、组织和协调。
1998年8月11日
广州市农村集体经济承包合同管理规定的实施细则
广东省广州市政府
广州市农村集体经济承包合同管理规定的实施细则
广州市政府
第一章 总 则
第一条 根据《广州市农村集体经济承包合同管理规定》（以下简称《规定》）第四十条的规定，制定本细则。
第二条 农村集体经济承包合同（以下简称承包合同）必须采用区、县（市）承包合同主管机构统一印制的合同文本，以书面形式签订。
第三条 承包合同除《规定》已明确规定的主要条款外，还应明确合同出现纠纷时，向农村承包合同仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉的条款。
第二章 承包合同的鉴证
第四条 专业承包合同签订后，双方当事人（或委托代理人）应到发包方所在地的镇（街、场）农村承包合同管理机构办理鉴证或到公证部门办理公证。当事人有要求的，也可到上一级承包合同管理机构办理鉴证。
第五条 申请鉴证应提供下列材料：
（一）经当事人签名（盖章）的承包合同正、副文本；
（二）签订承包合同法定代表人或委托代理人资格证明和身份证明；
（三）其他有关证明文件（如营业执照、担保人出具的担保书等）。
第六条 对承包合同鉴证应审查下列内容：
（一）合同文本及有关证明材料是否完备、真实；
（二）当事人主体资格是否合格；
（三）双方的权利义务关系表述是否明确；
（四）合同内容是否符合法律、法规和政策要求；
（五）合同的主要条款是否完整、准确；
（六）合同的签订是否符合法定程序。
经审查符合条件的承包合同，鉴证机构应制作鉴证书。鉴证书应包括鉴证意见、鉴证人员署名、鉴证日期及编号，并加盖承包合同管理机构的印章。
经审查不符合条件的，应向当事人说明理由，并应在合同文本上注明。
第七条 承包合同管理机构对经鉴证的承包合同，应进行回访或检查，监督合同的履行。
第八条 合同鉴证费由双方当事人各承担一半。
第三章 无效承包合同的确认和处理
第九条 无效承包合同由市、区、县（市）、镇农村承包合同管理机构或人民法院确认。
第十条 除《规定》第二十一条所列的情况为无效承包合同外；有下列情况之一的，也应视为无效承包合同：
（一）违背民主议定原则，显失公平的；
（二）未经当事人同意，擅自转包转让的。
第十一条 承包合同被确认无效后，合同未履行的不得履行，正在履行的应立即终止履行。
第十二条 对无效承包合同所造成的经济损失，应当根据当事人的过错大小，按下列三种办法处理：
（一）返还财产，当事人依据无效承包合同取得的标的物能返还的，应予返还；标的物不存在或已被第三人合法取得不能返还的，可作价返还；
（二）赔偿损失；
（三）没收非法所得。
第十三条 确认无效承包合同的程序：
（一）承包合同管理机构在鉴证、检查合同和调处合同纠纷中发现的或第三者告诉的无效合同应立案处理；
（二）仲裁机构在仲裁中发现合同无效的，应终止仲裁程序，由合同管理机构确认；
（三）办案人员在查明事实，分清责任的基础上，应提出处理意见，经合同管理机构负责人审批，并制作无效合同确认书。确认书应写明当事人名称、代表人或代理人的姓名、地址；查明的事实、适用的法律、法规和政策；处理结果；不服处理决定申请复议的期限和机关，并加盖合同
管理机构印章；
（四）当事人对无效合同确认不服，可在收到确认书之日起十五天内，向上一级承包合同管理机构申请复议。上一级合同管理机构在收到复议申请书之后，应在十天内，进行复议，并作出复议决定；
（五）当事人对复议决定不服的，可在接到复议决定书之日起十五天内向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或不起诉，又不执行的，合同管理机构可申请人民法院强制执行。
第四章 承包合同纠纷的调解和仲裁
第十四条 市、区、县（市）、镇（街、场）设立承包合同仲裁委员会，由三至七名具有仲裁员资格的人员组成。仲裁委员会主任，由同级农业委员会和镇人民政府负责人担任；副主任由同级承包合同管理机构负责人担任，报上级承包合同管理机构备案。
第十五条 承包合同发生纠纷，由发包方所在地镇（街、场）合同仲裁委员会管辖。但有下列情况者除外：
（一）争议总金额在十万元以上的，由区、县（市）合同仲裁委员会负责处理；
（二）辖区以外的单位或个人承包的合同发生的纠纷案件，当事人有要求的，可由上一级仲裁委员会直接受理。
第十六条 合同仲裁委员会办理合同纠纷案件，应先进行调解，调解不成，应作仲裁。
当事人双方的申辨可以委托律师或者他人担任代理，但须向承包合同仲裁委员会提交委托代理书，写明委托事项和权限。
第十七条 当事人申请仲裁须符合下列条件：
（一）在合同订立时或发生纠纷后，双方当事人自愿达成申请仲裁的书面协议；
（二）有明确的被诉人，具体的处理请求和事实根据；
（三）当事人必须是与纠纷案件有直接利益关系的。
第十八条 合同仲裁委员会不受理下列纠纷案件：
（一）已向人民法院起诉的；
（二）超过诉讼时效的（侵权人愿意承担债务的不受此限制）；
（三）不属于本仲裁委员会管辖的。
第十九条 当事人申请仲裁，应提交申诉书，并按被诉方人数提交申诉书副本。
第二十条 申诉书应当写明以下事项：
（一）申诉人与被诉人的名称、地址，法定代表人姓名、职务；
（二）申请的理由和要求；
（三）有关的证据、证人姓名和住址；
（四）申诉人签名（盖章），申诉日期。
第二十一条 合同仲裁委员会收到申诉书后，经审查符合受理条件的，应在七天内立案，通知申诉方提交法定代表人证明或委托代理书及预交案件受理费。
不符合受理条件的应在七天内通知申诉方，并说明理由。
合同仲裁委员会立案受理后，应当在七天内将申诉书副本发送被诉人，通知其在收到申诉书副本之日起十五天内提交答辨书和有关证据。被诉人没有按时提交或者不提交答辨书的，不影响案件的裁定。
第二十二条 合同仲裁委员会对案情较复杂的案件，应由仲裁委员会主要负责人指定仲裁员（含兼职仲裁员）二至三人组成仲裁庭负责处理。
第二十三条 仲裁员与本案有利害关系，应当自行提出回避；当事人有权请求仲裁员回避。仲裁员的回避由仲裁委员会主任或副主任决定。仲裁委员会作出回避的决定，可采取口头或书面的方式告诉当事人。
第二十四条 仲裁员应当认真审阅申诉书、答辨书和有关证据。证据必须经过查证属实，才能作为认定事实的根据。现场勘察或者对物证进行技术鉴定，应当通知当事人及有关人员到场，必要时可邀请有关单位派人协助。
仲裁员为调查取证，可向有关单位查阅与案件有关的档案资料和原始凭证。
第二十五条 仲裁委员会可根据当事人的申请，作出保全措施的裁定。仲裁委员会决定采取保全措施时，申请人应提供担保，拒绝提供的，驳回申请。
保全措施限于仲裁的范围或者与本案有关的财物。保全措施可采取中止合同的履行，查封和扣押货物，变卖不易保存的货物并保存价款，或者法律允许的其他方法。
申请人败诉的，应当赔偿被申请人因采取保全措施所遭受的财产损失。
第二十六条 合同仲裁委员会对合同纠纷调解达成后应制作调解书。调解书须写明当事人的名称、地址、法定代表人或者代理人姓名、职务；纠纷的主要事实、责任、协议内容和调解费用的承担。调解书由仲裁员、书记员署名，并加盖合同仲裁委员会印章。
调解书经当事人签收后，即具法律效力。
第二十七条 合同仲裁委员会对合同纠纷调解未能达成协议应进行仲裁。
第二十八条 仲裁决定书应包括以下内容：
（一）申诉人和被诉人的名称、地址及法定代表人（或代理人）的姓名、职务、住址；
（二）申请的理由，争议的事实和要求；
（三）仲裁认定的事实、理由和适用法律、法规；
（四）仲裁的结果和仲裁费用的负担；
（五）不服仲裁决定向上一级合同仲裁委员会申请复议的期限。
仲裁决定书由仲裁员署名，加盖合同仲裁委员会印章。
第二十九条 合同仲裁委员会应在案件处理结束后七天内，将仲裁决定书送达当事人，并由当事人在送达回证上签名或盖章，其签收日期为送达日期。
当事人拒绝接收仲裁决定书的，送达应当邀请有关组织的代表或其他人到场，说明情况，在送达回证上写明拒收的事由和日期，由送达人、见证人签名或盖章，把仲裁决定书留在当事人单位或住处，即视为送达。当事人不在场的，可交其成年人家属或其指定的人员代收。
第三十条 当事人一方或双方对仲裁决定不服的，可在接到仲裁决定书之日起十五天内，向上一级承包合同仲裁委员会申请复议。期满不申请的，仲裁决定书即发生法律效力。
第三十一条 申请复议仲裁的当事人，可到原主持仲裁的承包合同仲裁委员会提出复议申请。填写复议申请书后由该仲裁委员会负责将复议申请书及有关材料送交上一级承包合同仲裁委员会复议；也可由当事人直接向上一级仲裁委员会提请复议，上一级仲裁委员会收到复议申请书后，
应通知原仲裁委员会在五天内送交该案件材料和证据。
合同仲裁委员会经复议后，原仲裁正确的应予以维持，如原仲裁确有错误，应重新裁定，并制作仲裁复议决定书（参照本细则第二十四条有关内容）。
第三十二条 双方当事人履行承包合同仲裁委员会作出的复议仲裁决定或发生法律效力的调解书和仲裁决定，一方当事人不履行的，另一方当事人可以向人民法院申请强制执行。
第三十三条 上一级合同仲裁委员会发现下级合同仲裁委员会已经发生法律效力的裁决确有错误的，可指令原仲裁委员会重新审理。
第五章 附 则
第三十四条 广州市国营农、林、牧场管辖的集体经济组织的承包合同管理，可参照本细则执行。
没有成立合同管理机构的农、林、牧场，其承包合同管理工作由辖区内的当地镇人民政府承包合同管理机构负责。
第三十五条 承包合同鉴证费、调解和仲裁费收取标准按粤价费字〔1988〕54号《广东省农村承包合同鉴证、调解和仲裁收费标准的规定》执行。
第三十六条 本细则由广州市农业委员会负责解释。
第三十七条 本细则自一九九三年六月一日起施行。
1993年5月6日
制止民用航空运输市场不正当竞争行为规定
中国民用航空总局
制止民用航空运输市场不正当竞争行为规定
民航总局
第一章 总 则
第一条 为了维护我国民用航空运输市场的正常秩序，鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者和旅客、货主的合法权益，保障航空运输市场的健康发展，根据《中华人民共和国民用航空法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》和其他有关法律、行政法规，制定本规
定。
第二条 本规定适用于在中华人民共和国境内从事民用航空运输经营活动的法人和其他经济组织。
第三条 凡从事民用航空运输经营活动的法人和其他经济组织，均应当遵守国家的法律、法规和民航总局的规章，遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，开展公平竞争，确保飞行安全、争取正常飞行、提供优质服务。
第四条 中国民用航空总局（以下简称“民航总局”）统一负责全国民用航空运输市场不正当竞争行为的监督检查。民航总局有关职能部门，按职责分工，加强对民用航空运输市场不正当竞争行为的监督检查。
民用航空地区管理局（以下简称“民航地区管理局”）负责本地区不正当竞争行为的监督检查。
第五条 民航总局和民航地区管理局机关工作人员不得支持、包庇不正当竞争行为。
鼓励、支持、保护一切组织和个人对民用航空运输市场的不正当竞争行为进行社会监督。
第二章 不正当竞争行为
第六条 航空运输企业在经营活动中，不得采取下列不正当行为从事经营：
（一）违反国家和民航总局有关国内航空运价管理规定，擅自提高或压低航空运价；
（二）采用财物或其他手段进行贿赂，或违反民航总局有关销售代理手续费规定的最高限额，或给予对方单位或个人回扣，私设销售代理以及其他不正当促销手段销售其客票、吨位；
（三）为了销售本企业的客票、吨位，阻止或限制销售代理人代理销售其他航空运输企业的客票、吨位，或未经主管部门批准擅自将销售代理人划归本企业直属的客货运输销售分支机构；
（四）限制旅客、货主自由选择承运人，以排斥其他航空运输企业。但国家另有规定者，从其规定；
（五）利用本企业控制的计算机应用系统管理手段或通信网络控制手段，限制其他航空运输企业或销售代理人的正常运营；
（六）以高于民航总局规定的有关服务收费标准或者采用财物或其他手段进行贿赂，获得航空运输保障单位的服务；
（七）收买竞争对手的职员或代理人，损害竞争对手利益。
第七条 机场在航空运输生产保障活动中，不得采取下列不正当行为，损害其他企业合法权益：
（一）以本机场销售、值机、飞机配载代理或者其他理由，不正当限制航空运输企业的飞机起降或拒不签订提供其职责范围内的保障服务协议；
（二）对未与本单位签订委托地面服务代理协议的航空运输企业采取排斥、歧视性措施；
（三）擅自制订单方无权确定的收费项目和标准，损害旅客、货主和用户的权益；
（四）利用优势地位，在签订的机场委托地面服务或其他有关代理协议中，违背平等、互利、协商一致的原则，把不公平的条款强加给对方；
（五）采用财物或其他手段进行贿赂，扩大本身业务，排挤其他竞争对手；
（六）在机场有关服务项目或商业场所经营招标活动中，与投标者相互串通，故意提高或压低标价。
第八条 销售代理人应当严格履行与航空运输企业签订的销售代理协议，在代理经营活动中，不得采取下列不正当行为：
（一）超越航空运输企业委托的代理权限，侵害其他航空运输企业、销售代理人的合法权益；
（二）采用财物贿赂或者在票外、帐外给予对方单位或个人回扣，以及其他不正当促销手段招徕客货；
（三）以虚订的手段控制座位，从事客运销售，损害航空运输企业和其他销售代理人的利益；
（四）向委托的航空运输企业索取或收受违反民航总局规定的代理手续费。
第九条 民用航空器维修、航空油料、航材供应、航空结算、计算机和其他从事航空运输生产服务的企业，以及空中交通管制单位，都应当围绕航空运输生产，搞好各项保障和服务工作，不得采取下列不正当行为：
（一）擅自制订单方无权确定的收费项目和标准，损害用户权益；
（二）采用不正当手段，索取、收受财物或其他贿赂；
（三）以不正当理由制约、限制或者拒绝提供其职责范围内的保障和服务；
（四）对航空运输企业采取歧视性或者差别待遇；
（五）空中交通管理、航空油料等保障部门不得从事包机运输业务。
第十条 本规定规定的上述各类企业以联合或其合作方式，从事本规定所列举的不正当行为，按本规定的有关规定处罚。
第三章 监督检查
第十一条 民航总局和地区管理局按照《中华人民共和国反不正当竞争法》第十七条的规定，对民用航空运输市场不正当竞争行为行使监督检查权。
第十二条 在民航总局和地区管理局有关职能部门监督检查不正当竞争行为时，被检查的企业（单位）和有关当事人，应当如实提供有关情况和资料，不得谎报或隐瞒不报。
第十三条 对不正当竞争行为，任何单位和个人都可以向民航总局和地区管理局投诉或举报，任何人不得阻拦或截留。民航总局或地区管理局接到投诉或举报及时组织调查和处理后，应将调查和处理结果向举报人或投诉人通告，并根据举报人或投诉人要求为其保守秘密。
第四章 罚 则
第十四条 违反本规定第六条第（一）项、第七条第（三）项、第九条第（一）项规定的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》有关规定，责令停止违法行为，没收违法所得，并处以1万元以上、20万元以下的罚款。情节严重的，给予停飞部分航线直至吊销经营许可证的处罚。
第十五条 违反本规定第六条第（二）、（六）、（七）项、第七条第（五）项和第九条第（二）项规定的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条的规定，责令停止违法行为，没收违法所得，并处以1万元以上、20万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究其刑事责任
。
第十六条 违反本规定第六条第（三）、（四）、（五）、第七条第（一）、（二）、（四）项，第九条第（三）、（四）、（五）项规定的，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十三条的规定，给予警告，责令其停止违法行为，没收违法所得，并根据情节轻重，处以5万元
以上、20万元以下的罚款。
第十七条 违反本规定第七条第（六）项规定的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十七条的规定，其中标无效，并根据情节轻重，处以1万元以上、20万元以下的罚款。
第十八条 违反本规定第八条所列行为之一的，依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十三条的规定，责令停止违法行为，没收非法所得，赔偿对方经济损失，并根据情节轻重，给予通报、警告、停业整顿，并处以1万元以上、20万元以下的罚款，直至吊销销售
代理人经营许可证。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第十九条 国外航空公司在华设立的商务办事机构在中国境内从事民用航空运输销售活动，凡违背中国法律、法规和本规定的，民航总局将根据其情节轻重，给予警告、责令限期改正、罚款，直至吊销经营许可证的处罚。
第二十条 当事人对民航总局或地区管理局作出的处罚决定不服的，可以在收到处罚决定之日起的十五天内向有关主管机关申请复议；对复议决定不服的，可以自收到复议决定书之日起十五天内向人民法院提起诉讼；也可以直接向人民法院提起诉讼。
第二十一条 民航总局和地区管理局负责监督检查不正当竞争行为的职能部门和工作人员滥用职权、玩忽职守，或徇私舞弊，给予行政处分；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第五章 附 则
第二十二条 本规定自发布之日起施行。
关于《制止民用航空运输市场不正当竞争行为规定》的说明
近年来，我国航空运输事业发展迅速，航空公司、销售代理人、机场、省（市、区）局、航站、航空器维修、航空油料、航材供应、航空结算、计算机等航空运输、销售和保障企业（单位），无论从规模还是从数量上都有很大的发展，而且在其属性、管理体制和组织形式等方面，也呈
现出多元化的局面，给我国民航事业的发展带来了生机和活力。但与此同时由于我国航空运输市场还未完全纳入法制化、规范化管理的轨道，不少企业（单位）法制观念淡薄，在航空运输生产经营和保障服务活动中采取不正当竞争手段排斥竞争对手，损害其他企业、旅客、货主的利益，也
损害了民航的整体利益，使得民用航空运输市场出现了一定的混乱现象，有些问题还相当严重和突出，影响了全行业的健康发展。因此制定有关规定，培育航空运输市场，规范和引导航空市场主体行为，已成当务之急。
一九九四年九月十四日民航总局以文件的形式印发了《维护航空运输市场公平竞争暂行规定》，对规范航空运输市场起到了一定作用。执行一段时间之后，从一九九五年三月开始研究对《维护航空运输市场公平竞争暂行规定》进行修订，并将修改稿提交一九九五年四月下旬召开的全国
民航改革和企业管理工作会议进行了讨论和修改，制定了《制止民用航空运输市场不正当竞争行为规定》（以下简称“规定”）。
该《规定》共六章二十二条，主要就民用航空运输市场行为主体的不正当竞争行为作出限制性规定。《规定》的发布实施必将对维护我国民用航空运输市场的正常秩序，鼓励和保护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者和旅客、货主的合法权益，保障民用航空运输市场的健康发
展，加强对市场的宏观调控发挥积极的作用。现将有关问题说明如下：
一、关于制定的依据
《规定》是根据《中华人民共和国民用航空法》、《中华人民共和国反不正当竞争法》和其他有关法律法规的规定，结合民用航空运输市场的实际制定的。由于航空运输市场主体行为表现形式多种多样，本规定仅就不同企业的典型不正当行为以列举的方式加以规定。今后随着航空运输
市场的不断发育和完善，将逐步加以修订和完善。
二、关于适用范围
《规定》第二条明确规定适用于中华人民共和国境内从事航空运输经营活动的法人和其他经济组织。第二十条也专门对国外航空公司在华设立的在中国境内从事航空运输销售活动的商务办事机构列入了适用范围，并对其违法经营活动的处罚作出了规定。
三、关于不正当竞争行为的主体分类和表现形式
按照企业分类和职能的不同，《规定》将不正当竞争行为的主体划分为四种：一是航空运输企业；二是机场、民航省（市、区）局和航站；三是运输销售代理企业；四是民用航空器维修、空中管制、航空油料、航材供应、航空结算、计算机以及其他航空运输生产服务的企业（单位）。
根据不同主体，该《规定》以列举的形式将不正当竞争行为表现形式分为四个方面共二十二项。其中航空运输企业七项（第六条），机场六项（第七条），销售代理人四项（第八条），民用航空器维修、空中管制、航空油料、航材供应、航空结算、计算机以及航空运输生产服务的企业（单
位）五项（第九条）。这样划分和列举的好处，一是便于各有关企业（单位）自律、自查、自纠，根据本身的情况制定相应的措施；二是明确不同主体的行为规范，有利于社会监督；三是便于民航总局和地区管理局进行监督检查。
四、关于不正当竞争行为的监督检查
《规定》明确，对民用航空运输市场不正当竞争行为行使监督检查权的是民航总局和民航地区管理局。总局和各地区管理局有关职能部门按规定行使监督检查权时，被检查的企业（单位）和有关当事人有如实提供有关情况和资料的义务。同时，为了加强对不正当竞争行为的监督检查，
方便工作，在总则中也明确了由总局有关职能部门按职责分工，具体行使查处不正当竞争行为的职能。
五、关于罚则
《规定》比较明确和详细地规定了处罚措施，分为两大部分，第一部分是针对不正当竞争行为主体（第十四至第十九条），与《规定》第二章列举的不正当竞争行为相对应，处罚措施主要是经济处罚，项目有警告、责令限期改正、责令停止违法行为、没收违法所得、处以1万元以上2
0万元以下罚款、停飞部分航线、吊销经营许可证等。对于机场、航空器维修、航空油料、航材供应、航空结算、计算机等航空运输保障和服务单位，以及空中交通管制单位以不正当理由拒绝提供其职责范围内的保障和服务，给有关企业（单位）造成经济损失的，应赔偿经济损失（第十六
条）。销售代理人违反规定，给对方造成经济损失的，也要赔偿（第十七条）。这样规定，主要是从各自的经营性质、职责和在经营活动中所处的位置来考虑的，以利明确职责，各司其职，共同维护航空运输市场公平竞争的环境。第二部分（第二十一条）是针对从事监督检查工作的职能部
门和工作人员的，处罚措施为行政处分和刑事处罚。目的在于避免职能部门和有关工作人员滥用职权、玩忽职守或徇私舞弊。
六、关于复议制度
《规定》明确了复议程序（第二十条），即当事人对处罚决定不服的，可向有关机关申请复议，对复议决定书不服的可向人民法院起诉；也可向人民法院直接起诉。这样规定一是与国家的有关法律相一致，二是为了约束监督检查机关和人员，严格执法，做到依法行政。
1996年2月27日
