大连市人民政府关于印发大连市行政执法证件管理办法的通知
辽宁省大连市人民政府
大连市人民政府关于印发大连市行政执法证件管理办法的通知
大政发 [2009] 70号
各区、市、县人民政府，各先导区管委会，市政府各委办局、各直属机构：
现将《大连市行政执法证件管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。
二〇〇九年十二月十一日
大连市行政执法证件管理办法
第一条 为加强行政执法证件管理，规范行政执法行为，强化行政执法监督，根据《辽宁省行政执法证件管理办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称行政执法证件是指《辽宁省行政执法证》（以下简称《行政执法证》）和《辽宁省行政执法监督证》（以下简称《行政执法监督证》），是行政执法人员和行政执法监督人员依法从事行政执法活动、履行行政执法监督职责的身份证明。
第三条 大连市各级行政执法人员和行政执法监督人员行政执法证件的申领、核发、使用和管理适用本办法。
领取和使用国务院所属部门制发的行政执法证件的，由使用单位将证件的样式和本单位持证人数等情况报本级政府法制工作机构备案。
第四条 行政执法证件实行统一规范、分级管理制度。
市政府法制工作机构负责全市行政执法证件的统一管理。
区市县政府（含先导区管委会，下同）、市政府部门和直属机构的法制工作机构具体负责本地区、本部门、本机构行政执法证件的管理工作。
第五条 申领《行政执法证》人员应当具备以下条件：
（一）所在单位具有行政执法资格；
（二）属于行政机关、法律法规授权组织或者行政机关依法委托组织编制内的在岗人员；
（三）从事行政执法工作；
（四）熟悉本岗位业务，具备履行行政执法职责应有的法律法规知识；
（五）经省、市统一组织的行政执法资格培训并考试合格。
第六条 申领《行政执法证》应当提交以下书面材料：
（一）经所在区市县政府或市政府部门、直属机构的法制工作机构初审同意的《辽宁省行政执法证申领人员名册》、《辽宁省行政执法证审批表》；
（二）所在单位的编制文件。
第七条 申领《行政执法监督证》人员应当具备以下条件：
（一）属于区市县政府法制工作机构或者市政府部门、直属机构以及法律法规授权组织中从事行政执法监督工作的人员；
（二）熟悉和掌握与履行行政执法监督职责相关的法律法规及相关专业知识；
（三）经市统一组织的行政执法监督资格培训并考核合格。
第八条 申领《行政执法监督证》应当提交以下书面材料：
（一）经所在区市县政府或市政府部门、直属机构的法制工作机构初审同意的《辽宁省行政执法监督证申领人员名册》、《辽宁省行政执法监督证审批表》；
（二）所在单位的编制文件。
第九条 申领行政执法证件，由区市县政府或市政府部门、直属机构的法制工作机构初审同意后，统一报市政府法制工作机构审查。符合规定条件的，由市政府法制工作机构予以统一编号，制作、核发行政执法证件。
第十条 行政执法人员和行政执法监督人员的培训考试考核工作，由市政府法制工作机构具体负责。
第十一条 行政执法证件有效期一般为3年。行政执法证件有效期届满或者证件记载的主要内容发生变动、确需换发的，应当申请换发。
第十二条 申请换发行政执法证件应当提交以下书面材料：
（一）经所在区市县政府或市政府部门、直属机构法制工作机构初审同意的《换（补）发辽宁省行政执法证人员名册》或《换（补）发辽宁省行政执法监督证人员名册》；
（二）所在单位的编制文件。
领取换发的行政执法证件时，应当上缴原行政执法证件。
第十三条 行政执法人员和行政执法监督人员应当妥善保管行政执法证件。
行政执法证件遗失的，遗失者应当及时报告所在单位，登报声明作废后，由所在区市县政府或市政府部门、直属机构的法制工作机构向发证机关申请补发。
行政执法证件破损的，由所在区市县政府或者市政府部门、直属机构的法制工作机构收回破损证件后，向发证机关申请换发。
第十四条 因第十三条规定情形申请补发、换发行政执法证件，应当提交以下材料：
（一）登报作废声明；
（二）破损的行政执法证件；
（三）所在区市县政府或者市政府部门、直属机构的法制工作机构初审同意的《换（补）发辽宁省行政执法证人员名册》或《换（补）发辽宁省行政执法监督证人员名册》。
第十五条 行政执法人员和行政执法监督人员必须严格在其职权和管辖范围内使用行政执法证件，依法行使行政执法和行政执法监督职权。不得超越职权和管辖范围使用行政执法证件，或将行政执法证件用于非行政执法或者非行政执法监督活动。
第十六条 行政执法人员和行政执法监督人员依法履行职责时，应当主动出示行政执法证件。
不出示行政执法证件的，公民、法人或者其他组织有权拒绝检查，并有权检举。
第十七条 行政执法证件不得伪造、涂改、复制、转借、抵押、赠送、买卖。
第十八条 市及区市县政府法制工作机构应当建立行政执法人员和行政执法监督人员信息对外公示查询制度，在其法制信息网上，对外公布持证人员姓名、职务、单位、证件编号、有效期限及证件年审、注销等情况，方便社会监督。
第十九条 市及区市县政府和市政府部门、直属机构的法制工作机构，应当对持证的行政执法人员和行政执法监督人员行政执法证件的使用情况进行监督检查。
第二十条 行政执法人员和行政执法监督人员有下列情形之一的，所在单位应当及时收回其行政执法证件并上交发证机关注销：
（一）退休；
（二）调离本单位或者调离本单位行政执法或行政执法监督工作岗位；
（三）按照行政执法责任追究有关规定，被取消行政执法资格；
（四）辞职、辞退；
（五）被开除公职；
（六）因其他原因应当收回的情形。
第二十一条 行政执法人员和行政执法监督人员有下列情形之一的，所在单位应当报请区市县政府或者市政府部门、直属机构的法制工作机构，暂扣其行政执法证件：
（一）因涉嫌违法、违纪被立案审查，尚未作出结论的；
（二）按照行政执法责任追究制度规定，需离岗培训的；
（三）因其他原因应当暂扣的。
行政执法证件被暂扣期间，被暂扣证件人员不得从事行政执法或行政执法监督活动。
被暂扣行政执法证件人员所在单位应对被暂扣证件人员进行相关培训。待暂扣原因依法消除后，可申请发还被暂扣证件。
第二十二条 行政执法证件实行年度审验制度。区市县政府和市政府部门、直属机构的法制工作机构负责对本地区、本部门、本机构及所属行政执法机构的行政执法证件的初审；实行垂直管理的部门负责对本系统有关人员的行政执法证件的初审，并将初审情况报送市政府法制工作机构。
审验内容应当包括行政执法人员和行政执法监督人员年度内行使行政执法、行政执法监督职权和履行法定义务的情况，以及参加依法行政知识等法制业务培训的情况。
经市政府法制工作机构审验合格的行政执法证件，由负责报审的法制工作机构加贴全省统一制发的年度审验标识。
未经审验或者经审验不合格的行政执法证件应停止使用。
第二十三条 区市县政府和市政府部门、直属机构的法制工作机构应当依照规定履行职责。对违反规定造成行政执法证件管理混乱或者贻误工作的，由本级政府或者有关主管部门依照有关规定追究主要负责人和直接责任人的行政责任。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。《大连市行政执法监督证使用管理办法（试行）》（大政法办 [2007] 48号文件印发）同时废止。
对外贸易经济合作部办公厅关于转发《关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作操作实施阶段的指导意见》等文件的通知
对外贸易经济合作部办公厅
对外贸易经济合作部办公厅关于转发《关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作操作实施阶段的指导意见》等文件的通知
1996年1月26日，外经贸部办公厅
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各对外贸易中心，各总公司，各国际经济技术合作公司：
为贯彻落实国务院关于建立现代企业制度试点工作的部署，及时了解国家有关政策，做好外经贸行业现代企业制度试点的指导和组织工作，现将国家经贸委《关于印发〈关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作操作实施阶段的指导意见〉的通知》（国经贸〔1995〕706号）
和国家体改委现代企业制度试点工作办公室关于《30户试点企业有关政策问题的意见出台》的通报转发给你们，供你们在工作中参考。
附件一 国家经济贸易委员会印发《关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作操作实施阶段的指导意见》的通知
国经贸企〔1995〕706号
各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府，国务院有关部门，国务院百户现代企业制度试点企业：
为贯彻落实国务院关于建立现代企业制度试点工作的总体部署，指导各地区、各部门和各试点企业认真组织好试点操作实施阶段的工作，按照有关地区、部门与我委联合批复的试点《实施方案》，切实转变政府职能，转换企业经营机制，力求突破，取得实效，在广泛征求意见的基础上
，我委制定了《关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作操作实施阶段的指导意见》，现印发你们，请参照执行。
关于国务院确定的百户现代企业制度试点工作操作实施阶段的指导意见
目前，在各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府和国务院有关部门的指导下，大部分国务院确定的百户现代企业制度试点企业的试点《实施方案》已经得到批复，其他试点企业正在抓紧完成《实施方案》的论证和最后审批工作，部分试点企业陆续挂牌，试点工作已进入操作实施
阶段。为指导各地区、各部门、各试点企业按照已批复的《实施方案》认真组织实施，确保明年年底前完成试点任务，为面上企业提供成熟经验，现就试点操作实施阶段的有关问题提出如下意见：
一、关于操作实施阶段的主要任务和总体目标
操作实施阶段的主要任务是：以实现制度创新、转换企业经营机制、提高企业经济效益为目标，按照党的十四届三中全会关于现代企业制度“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学”的要求和《公司法》的规定，规范化地试运行改制后的公司制企业，有计划、有步骤地推进试点《
实施方案》提出的各项改革，把改革措施落到实处，务求在重点、难点问题上取得突破。
明年年底试点工作要达到的总体目标是：试点企业初步建立起符合现代企业制度要求的领导体制和组织制度，转换经营机制，通过“三改一加强”，经济效益有所提高，亏损企业扭亏或转化。
二、操作实施阶段的主要工作
1．在清产核资、界定产权、清理债权债务、评估资产的基础上，抓紧办理确定企业法人地位所需的法律文件。国有资产授权经营的国有独资公司，其董事会应与国有资产授权方签订资产经营责任书，明确国有资产授权经营的范围、内容以及授权方与被授权方各自的权利和责任，落实
国有资产的保值增值指标和责任；改制为多元投资主体的有限责任公司或股份有限公司的，要确定各出资者的出资方式和出资额，经法定验资机构验资，核实企业法人财产占用量，核定资本金，办理产权登记事宜。
2．建立符合《公司法》规范的公司法人治理结构。根据权力机构、决策机构、执行机构、监督机构相互独立、权责明确、相互制约又相互协调的原则，形成由股东会、董事会、经理层和监事会组成的法人治理结构，各司其职，有效行使决策、监督和执行权，对国有独资公司要同时派
入监事会。国有独资公司的董事会成员与经理班子应分设，特别是董事长与总经理应尽可能实行分设。目前董事长兼任总经理的，要根据企业具体情况，逐步向分设的方向过渡。在过渡期间，其董事长应严格按照《公司章程》履行职权，依法自律，接受监督。要全面树立起对出资者负责的
观念，维护出资者的合法权益，防止公司内部人员利用对企业的控制，违背《公司章程》，侵害出资者的利益。《公司章程》中应对股东会、董事会、监事会、经理班子的组成、权责范围、议事规则（包括议事方式和决策程序）等作出明确规定，并严格按照《公司章程》规范运行。在试点
过程中要定期检查《公司章程》的执行情况，发现问题及时加以纠正，或对《公司章程》作出必要的修改、补充和完善。
3．进行存量资产重组，依法构造母子公司体制。国有独资公司应把构建多元产权结构的子公司的工作，放在首要位置抓紧抓好。通过调整企业存量资产，构建多元产权结构，降低企业的资产负债率，转换企业经营机制，促进政企分开。可根据企业具体情况，采取部分债权转为股权、
吸引国内外法人资本投入或置换产权等形式，将具备条件的所属企业依法改制为多元投资主体的有限责任公司或股份有限公司。在子公司构建过程中，一是对存量资产必须进行评估，防止国有资产流失；二是子公司与分公司的设置既要遵循《公司法》的规范要求，又要符合企业实际情况，
防止盲目照搬或搞形式；三是依据母子公司之间的产权纽带关系构建母子公司体制，严格执行《公司法》，依法保护子公司的法人财产权。
4．加大企业内部改革力度。企业内部改革的重点是抓好劳动、人事制度和分配制度改革，形成减员增效机制和有效的激励与约束机制。试点企业要在做好定员、定额的基础上，实行择优竞争上岗。对于富余人员，在通过发展第三产业、内部转岗培训、提前退养等方式自行消化为主的
基础上，可以依法解除劳动合同。政府有关部门要积极建立和完善劳动力市场，为企业分流出来的人员提供再就业机会，广泛组织各种转岗职业培训，制定鼓励发展第三产业的政策。根据职工的劳动技能、劳动强度、劳动责任、劳动条件和实际贡献，拉开分配档次，实行适合本企业特点的
工资制度和具体分配形式。
5．建立健全各项管理制度，切实加强内部管理。要继续深入开展“转机制、抓管理、练内功、增效益”活动，在建设好班子、建立好机制、创造好产品上狠下功夫，全面提高企业素质和综合实力。树立市场观念，增强竞争意识，制订以市场为导向的企业发展战略和经营战略，强化市
场营销体系，建立适合自身经营战略和市场环境、生产条件的管理制度、组织机构以及配套的管理办法。通过建立科学的法人治理结构和组织管理机构，形成科学的决策程序，提高决策水平和决策效率。从班组抓起，建立和完善企业内部严格的责任制度和考核制度，依法严格管理。切实加
强管理基础工作，特别是与国际接轨的质量、财务、营销管理制度。加强职工在职和转岗培训，逐步建立健全包括培训、使用、选拔、奖惩、监督等环节的人才开发系统，培养和造就有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍。认真实行《两则》，严格结算纪律，加速资金周转，降低生
产成本，提高经济效益。
6．根据国家产业政策和国内外市场状况，紧密结合企业“九五”发展规划，确定企业技改目标和项目，落实技术改造措施。在机制得到转换、结构趋于合理的基础上，加大技术改造力度，加快技术改造步伐。要逐步建立起适应市场变化的企业技术开发体系和技术创新机制，使企业成
为技术开发的主体，提高产品的档次和质量，增强企业的市场竞争能力。
7．认真贯彻执行所属地区或部门关于试点工作的决定或意见。对于试点过程中遇到的问题，要积极向有关部门反映，探索协调解决的途径。可按照规定程序，向国务院有关部门申报外经、外贸、外事权及申办财务公司和申请股票上市。
8．各地区、各部门要按照试点工作和建立社会主义市场经济体制的要求，制定转变政府职能、对试点企业实行新的管理制度的方案，明确主管领导和有关部门搞好试点工作的责任。要在建立与完善国有资产管理、监督、运营体系，盘活国有资产存量，降低试点企业的资产负债率，减
轻企业办社会和冗员负担等方面，出台既体现改革精神、又有可操作性的政策性文件，迈出实质性的步伐。结合委派董事会成员或派出国有资产产权代表，有组织地对国有独资公司或国有资产控股的多元投资主体公司的领导班子进行考察，撤换不称职的经营者，调整问题多、矛盾大的班子
。要结合现代企业制度试点工作，组织力量对本地区、本行业国有企业的产业结构、企业组织结构、经营现状和存量资产结构进行调查分析，根据国家产业政策和地区经济发展战略，制订战略性结构调整的规划，按照择优扶强原则，鼓励和支持试点企业通过兼并亏困企业，组建企业集团，
迅速发展壮大，带动地区经济发展。要抓紧组织落实本地区、本部门关于试点工作已出台的各项政策，确保及时到位。企业提请各级政府有关部门帮助解决的问题中尚未落实但又确需解决的，要继续积极协调，予以解决。
三、关于操作实施阶段的进度安排
1．今年年底前全面完成试点企业《实施方案》的批复工作。《实施方案》尚未批复的试点企业，应抓紧进行论证、协调，12月中旬前务必送国家经贸委或国家体改委报批。
2．各试点企业应在《实施方案》批复后的一个月内，依据《公司法》，完成法人治理结构组建和公司挂牌工作。
3．《实施方案》批复后，要立即制订组织实施《实施方案》的工作进度计划。从今年四季度起到明年年底前，各试点企业应结合自身实际，确定试点操作实施阶段的目标、阶段性工作重点、任务和内容，落实各项工作的负责人，明确职责以及进度、要求，确保各项试点措施尽快到位
。
4．今年年底前，各试点企业要认真总结一年来的试点工作进展情况，总结经验，找出问题，研究改进措施。总结报告应于12月10日前报国家经贸委企业司。
5．国家经贸委将根据试点工作进展情况，适时会同各地区、各部门的试点主管机构，对试点企业情况进行调查，及时总结经验，协调解决试点中出现的问题。在汇总分析各方面好的做法和有共性的问题的基础上，制定进一步推进试点工作乃至在面上推广的政策性文件，重大问题上报
国务院。
四、关于做好操作实施阶段工作的要求
1．试点企业《实施方案》批复后，要加强对广大职工的宣传、培训。要处理好改革、发展与稳定的关系，做好细致的思想工作，使全体职工了解《实施方案》的主要内容，理解和支持各项涉及职工切身利益的试点措施，统一思想，统一认识，为企业加大改革力度、落实改革措施奠定
基础。
2．切实加强试点操作实施阶段的组织领导。要做好组织工作，充实和加强试点工作的领导机构和办事机构，切实按照批复后的《实施方案》及工作进度计划，抓住有利时机，做好工作。以提高经济效益为中心，实施各项改革措施，要通过试点，使企业的经济效益得到明显增长，亏损
企业扭亏增盈。
3．结合企业实际，突出重点。试点企业的具体情况各不相同，在试点中切忌搞一刀切。要结合企业的实际，针对转换企业经营机制的关键问题进行突破。在工作安排上要坚持有计划、分步骤、逐步推进的原则，划分工作阶段，突出各阶段的工作重点，作出周密安排，取得阶段性成果
。要坚持先试点、再推开的原则，认真抓好典型，以点带面，引导试点工作深入发展。
4．各地区、各部门要解放思想、实事求是，勇于探索，大胆实践，切实转变职能，为试点工作创造良好的外部环境。要努力探索实现政府的社会经济管理职能与经营性国有资产的所有者职能分开，经营性国有资产的管理、监督职能与经营职能分开的有效途径；积极推进社会保障体制
改革等配套改革，创造有利于试点不断深入的宏观环境，为其他试点企业和面上国有企业的改革积累经验。
附件二 30户试点企业有关政策问题的意见出台
1995年12月6日
为指导国务院确定的百户建立现代企业制度试点工作顺利推进，保证试点工作的顺利进行，经部际联席会议协商研究，国家经贸委、国家体改委就国务院有关部门选报的30户进行建立现代企业制度试点企业（以下简称试点企业）有关政策问题，提出具体解决办法：
一、关于试点企业国有资产投资主体问题。试点企业国有资产投资主体的确定，应根据全国建立现代企业制度试点工作会议精神的有关规定，区别情况，分别采取以下处理办法：
1．试点企业国有资产投资主体的确定，要与其主管部门的机构改革统盘考虑。在国家有关政策出台前，国务院有关部门直属试点企业，可以由主管部门改建成的国有资产经营公司行使国有资产投资主体职能，或者由其主管部门暂时代行国有资产投资主体职能。
2．国务院确定的三户进行国家控股公司试点的全国性总公司的直属试点企业，其国有资产投资主体为其所属的国家控股公司；尚未开展国家控股公司试点的全国性总公司的直属试点企业，由其总公司作为试点企业的国有资产投资主体。
二、关于试点企业原“中国”字头的使用问题。试点企业作为原国有企业的改制，在工商登记时按企业变更处理，不按新设立企业处理，名称原冠有“中国”字头的，经原核准机关同意，可继续保留。
三、关于试点企业成立财务公司问题。试点企业中，具备条件的大型企业集团的集团公司，可根据《国家试点企业集团建立财务公司的实施办法》（银发〔1992〕273号）文件的规定，向中国人民银行申请成立财务公司。具体审批程序为：
（一）凡具备条件的企业集团拟设立财务公司，应由试点企业集团核心企业向中国人民银行提出申请，并提交下列资料：
1．可证明企业集团合法性的有关文本、企业集团组织章程；
2．有关部门出具的企业集团成员单位名单；
3．集团紧密层企业的财务、会计和统计报表；
4．设立财务公司的申请报告；
5．设立财务公司的可行性报告（包括企业集团的基本概况、资产负债情况、中长期发展计划、主要产品和服务的发展潜力及盈利前景预测等内容）；
6．拟设财务公司的近期经营计划及盈利前景预测；
7．拟设财务公司组织章程（包括机构名称、机构性质、经营宗旨、资本数额、业务范围、组织形式、经营管理以及公司地址等事项）；
8．当地中国人民银行或中国人民银行认可部门出具的验资证明，由企业联合投资形成的资本金，必须提供相应的协议书和入帐凭证；
9．集团有关部门提供的拟任公司负责人名单及简历；
10．中国人民银行要求提供的其他资料。
（二）经批准的财务公司，由中国人民银行颁发《经营金融业务许可证》。财务公司凭以上证件，向国家工商行政管理局办理工商登记手续。
四、关于试点企业外贸、外经权问题。具备条件的试点企业，经有关部门审核同意，可赋予外贸、外经自主权，成立独立的进出口公司，按照国家有关规定，从事商品进出口、对外经济合作、对外工程承包及劳务合作等业务。试点企业可向外经贸部申报。生产企业可按《国务院批转经
贸部、国务院生产办关于赋予生产企业进出口经营权的有关意见的通知》（国发〔1992〕30号文件）规定的申报程序办理；流通企业可按《国务院批转国家经贸委、外经贸部、内贸部关于赋予商业、物资企业进出口经营权试点意见的通知》（国发〔1993〕76号文件）规定的申
报程序办理。
五、关于试点企业“拨改贷”问题。试点企业“拨改贷”资金本息余额转为国家资本金，按国务院国发〔1995〕20号文件规定办理。试点企业应在深入调查的基础上迅速准备有关申报材料，按国家计委、财政部计投资〔1995〕1387号文件规定的程序上报国家计委、财政
部，同时抄报国家经贸委。
六、关于试点企业改制为股份有限公司的上市问题。试点企业要求公开发行Ａ股并上市交易的，按规定程序申报。各地人民政府和行业主管部门在国务院证券委、国家计委下达的新股发行额度内，优先推荐试点企业。选择海外上市企业和发行Ｂ股企业时，国务院证券委、国家计委、国
家经贸委、国家体改委根据同等条件优先的原则，予以支持和审批。
七、关于试点企业《试点方案》的协调、论证和审批程序问题。
（一）协调、论证程序。由试点企业的组织实施部门负责与国务院有关部门对试点企业的《实施方案》进行协调和论证。试点企业《实施方案》涉及的有关问题，由试点企业的组织实施部门主持召开有国务院有关部门和企业所在省、市人民政府参加的协调会议进行协调，基本形成明确
意见后，召开正式论证会议对《实施方案》进行论证，并作出论证意见和会议纪要。
（二）审批程序。由试点企业的组织实施部门负责起草关于试点企业《实施方案》协调、论证情况的报告，按各自的试点工作关系，报经国家经贸委或国家体改委研究同意后，由试点企业的组织实施部门与国家经贸委或国家体改委联合发文批复，编部门文号。
