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国家人文科学研究基金项目——《法哲学论》

2000年10月30日 09:44 吕世伦 文正邦


序

奉献给读者的这部《法哲学论》，绝非出自一时的心血来潮。毋宁说，它是我们适应现代法律科学、尤其是理论法学发展的迫切需要，经过长期的思考和探究而积累起来的成果。本书被列为"国家人文科学研究基金项目"。

当下，世界正处于20世纪和21世纪的交接时期。回顾已经过去的百年来的历程可以清晰地看到，如同其他科学一样，法学是沿着两个相辅相成的方向进展的：一是各学科之间相互渗透的强化。如法学与社会学的结合产生法社会学，法学与经济学的结合产生法经济学（经济学法学）；而法学与哲学结合的尝试，则是更为久远的事实了。二是科学部门的分化越来越细致。如古已有之的法理论（理论法学），除了法哲学和法社会学之外，还解析出法学学、法史学等等。至于部门法学（应用法学），这种渗透与分化则更为显著。如民法学与行政法学的结合产生经济法学，刑法学分化出犯罪学、刑罚学、狱政学等，并且已经获得学界广泛的认同。法学的这种演变不是偶然现象，它同现时社会的疾速前进的步伐以及由此而导致的社会状况的复杂化的实际需要相一致，因而具有一定的规律性。面对这种科学发展之大势，我们深感到法哲学的建设确实是落伍了。对于法哲学而言，既没有完成法学与哲学的密切结合和相互渗透，更没有使之从理论法学中真正分化出来而形成一门相对独立的学科。实际情况是，法哲学要么流于一种令人敬而远之的空洞的术语，要么同实证法律科学的法理学甚至法社会学混为一谈。察其根本原因，在于没有认清法哲学的特定研究对象，即法学的世界观和方法论。而恰恰这个特定对象，决定着法哲学在整个法学体系，包括理论法学体系中处于理论基础的重要地位。我们之所以打算写一本较为系统的法哲学的书，就是基于法律科学发展的必然趋势和对于法哲学的重要性的严肃认真的思考。

对于我们来说，撰写一部法哲学的专著是难度极大的。为此，我们不能不进行长期的理论准备和一点一滴积累创作的经验和成果。在我本人方面，探讨马克思主义经典作家法哲学观点的著作有《马克思恩格斯法律思想史》（与李光灿老前辈合编，法律出版社 1991年出版），《列宁法律思想史》（即将由法律出版社出版）等；探讨西方法哲学观点的著作有《西方政治法律思想史（修订版）》两卷本（与谷春德教授合著，辽宁人民出版社1986、1987年出版），《西方法律思潮源流论》（纵向的学派研究，中国人民公安大学出版社1993年出版），《当代西方理论法学研究》（横向的课题研究，中国人民大学出版社1997年出版），《黑格尔法律思想研究》（中国人民公安大学出版1989年出版）；探讨中国法哲学观点的著作有《现代理论法学原理》（与公丕祥教授合编，安徽大学出版社1996年出版），《中国和西方法律思想比较研究》（收入《架起法系之间的桥梁》，苏州大学出版社1995年出版）。我第一次有勇气公开发表自己关于法哲学整体性看法的论文是《马克思主义法哲学体系论纲》（载《中外法学》 1992年第4期）。此外，还发表了一批其他相关的学术论文。本书的另一位主编即西南政法大学的文正邦教授，对于法哲学的探讨是颇受学界瞩目的。据我所悉，自改革开放以来，他在报纸杂志上撰写的、直接阐发法哲学的论文不下数十篇。在他编著的书和主编的《外国法学研究》期刊上，也广泛地涉及法哲学问题。我从他那里受益匪浅。再者，读者从《法哲学论》的作者名单中可以知道，我先后带培的博士研究生们对该书的贡献也很值得称道。本着师生互学、教学相长的精神，我与他们彼此之间就法哲学的基本原理进行了多年的锲而不舍和反复的切磋，其中所形成的部分见解亦凝集于书中。这使我感到十分欣慰。

从《法哲学论》写作提纲的拟定到清样的校对，王振东副教授都耗费了许多精力。

中国人民大学出版社的熊成乾编审、张玉梅副编审，不仅在编书技术上给予我们精心和周到的帮助，而且又同我们一起就书中某些理论表述进行了有益的、启发性的商讨。我们向他们表示深切的谢意。

虽然《法哲学论》的付梓使我们受到一定的鼓励，但我们绝不把它当作什么重要的成就，更不敢妄称其中构筑了什么法哲学的理论体系，顶多只能说是我们在探索法哲学奥秘过程中的一个初步的记录。我们深知自己才疏学浅，法哲学研究的征途还有很远的路要走。有鉴于此，我们坦率地承认，书中的不成熟之处、欠当之处乃至错误之处，很可能比比皆是。我们恳切地希望学界同仁和广大读者无保留地提出批评。

吕世伦

1999年 2月于中国人民大学

引 言

马克思曾经指出，理论只要彻底，就能掌握群众。而所谓彻底，就是触及事物的根本。恩格斯也说过，哲学是时代精神的精华，一个民族如果缺少理论思维（即哲理思维），既不可能站在时代的前列，也不可能跃居文明的顶峰。开展法哲学的研究，有助于我们坚持法学理论的彻底性和科学性，有助于培养和提升法律工作者的理论思维。因为法哲学是关于法学世界观及其方法论的理论体系，是人类关于法的理论思维的结晶。它赋予我们以深邃的目光和高瞻远瞩的视野去探究法的根蒂和普遍性，体悟和追寻其中所蕴含的时代精神。开展马克思主义法哲学研究，还可以使我们的法学理论和法律实践经验得以用法学唯物论和法学辩证法的科学体系武装起来，为法律工作者学习、掌握和运用辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论铺路搭桥，开辟广阔天地，避免犯唯心主义和形而上学的错误，有效地提高我们的思维能力和工作能力。显然，这些对于我国法学理论和法制建设的深化、发展和走向现代化，无疑具有深远的意义。

许多复杂的法理问题，若深入探究下去往往就是哲学问题；法律实践的指导原则和所遇到的疑难问题，归根到底也涉及到世界观和方法论的问题；各个部门法学理论的进一步深化和发展、突破和创新，亦都有赖于相关的法哲学方法和理论之功力。因此，为了开创我国法学理论研究和法制建设的新局面，跃上新台阶，法哲学的研究和发展被提到了突出的地位。特别是值此世纪之交和即将跨入21世纪之际，要建设社会主义法治国家，要在建立和健全社会主义市场经济体制的基础上促进社会公正、安全、文明、健康地发展和全面进步，更需要强化和高扬法学的科学理性力量和功能，以正确规划和顺利实施我国法制发展战略，总结和吸取人类法律文明发展的宝贵经验和智慧，实现法制现代化和法学现代化，为建设中国特色的社会主义现代法治和法学而努力，这些都离不开法哲学的研究和发展。

然而，法哲学的内容和体系博大精深，开展法哲学的研究所涉及的问题和领域不仅极其深广，而且是异常复杂的。既不能图朝夕之功，求立竿见影之效，也不能企望有坦途和捷径，更不会有既定的方式和固定的模式以供达到绝对真理的体系。它乃是一个不断地学习、借鉴、探索、创造的过程。

改革开放以来，我国开展法哲学研究出现了以下几种方式和途径：一是评介古今中外已有的法哲学遗产和成果，特别是对马克思法哲学思想和近现代西方法哲学的研究和介绍已取得了令人瞩目的成就；二是对一些重大的社会、经济及政治法律问题的法哲学思考，也引起了人们越来越广泛的兴趣和注意；三是开展部门法哲学的探索和研究，如对刑法哲学以及诉讼法哲学等的探索和研究，并已出现了颇有分量的成果；四是尝试比较系统地构建中国当代法哲学，这正在热烈地探讨以及争论之中，人们提出了种种方案和设想，但尚未出现比较成熟的体系，因为这乃是最为复杂、艰巨和繁难的一项事业，也是我们开展法哲学研究不可回避的重要目标和任务。我们谨愿以我们的探究，去迎接我国法哲学研究的新高潮。

文正邦
广东省深圳市人大常委会


深圳经济特区行政监察工作规定
广东省人大常委会


（1994年9月16日深圳市第一届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过 1994年9月16日公布施行）


第一条 为加强深圳经济特区（以下简称特区）行政监察工作，改善行政管理，提高行政效能，促进国家行政机关及其工作人员廉洁奉公、遵纪守法，根据《中华人民共和国行政监察条例》和国家有关法律、法规规定，结合深圳经济特区的实际情况，制定本规定。
第二条 深圳市市、区监察机关（以下简称监察机关）是深圳市市、区人民政府行使行政监察职能的专门机构，对市、区国家行政机关（以下简称国家行政机关）及其工作人员，以及其他由国家行政机关任命的人员执行国家法律、法规、政策和国家行政机关的决定、命令的情况，以及
违反行政纪律的行为进行监察。
第三条 监察机关在深圳市市长、各区区长和上级监察机关领导下依法行政行政监察权。
第四条 监察机关的监察决定、监察建议由监察局局长签署。监察机关工作人员因执行职务需要有关部门协助时，应当出示监察局局长签署的授权文件。
第五条 监察机关根据工作需要，可聘请特邀监察员和兼职监察员。特邀监察员和兼职监察员根据监察机关的授权进行工作。
第六条 监察机关履行下列职责：
（一）监督检查国家行政机关及其工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员贯彻执行国家法律、法规、政策以及国家行政机关的决定、命令的情况；
（二）受理对国家行政机关及其工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员违反国家法律、法规和违反政纪行为的检举、控告；
（三）调查处理国家行政机关及其工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员违反国家法律、法规和违反政纪的行为；

（四）受理国家行政机关工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员不服行政处分的申诉和法律、法规规定由监察机关受理案件的申诉；
（五）对国家行政机关工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员进行法制、廉政、勤政教育；
（六）对受到纪律处分的国家行政机关工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员进行纪律教育；
（七）受理公民举报国家行政机关对违纪人员处分不当的案件；
（八）发现国家行政机关工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员违反国家和特区有关规定，非法处分国有财产的，责令有关单位予以制止或者采取补救措施；
（九）对国内各地驻深圳市的国家行政机关及其工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员发生在深圳市的违纪案件进行调查，对认为有必要给予行政纪律处分的，将调查报告和处分建议转送给被调查人所在单位或者当地监察机关处理。
第七条 监察机关依法查处国家行政机关工作人员和其他由国家行政机关任命的人员的违纪案件时，有权决定给予违纪行为人以法律、法规或者规章规定的行政纪律处分。
第八条 行政纪律处分分为：警告、记过、记大过、降级、撤职和开除公职；期限分别为：警告六个月；记过、记大过一年；降级、撤职二年。处分期满，受处分人表现较好的，由给予处分的监察机关按规定解除处分；受处分人在处分期限内年度考核为优秀或有特殊贡献的，可以由给
予处分的监察机关提前解除处分；受处分人在处分期限内又有新的违法违纪行为应受纪律处分的，其所在单位或者监察机关在调查并做出处分决定后，与原处分决定一并执行。解除处分不视为恢复原级别和原职务，但晋升职务、级别和工资档次不受原处分的影响。
监察机关办理的案件由监察机关处理，不是监察机关办理的，按照干部管理权限由有关单位处理。
第九条 监察机关设立违纪案件举报机构，接待和受理公民举报。
第十条 监察机关的违纪案件举报机构应当准确记录举报情况，重大违纪案件举报应在24小时内向监察局局长或者其指定的负责人报告。举报人要求答复的，举报机构事后应当向举报人答复处理结果。
第十一条 监察机关接到举报后，应当进行分析整理，按下列情形处理：
（一）认为举报线索反映的情况有违法违纪情形，且有一定证据能证实部分重要情况的，应当立案调查；
（二）认为举报线索反映的情况有违法违纪情形，但未提供有关证据或者证据的真实性不足的，应当进行初步调查，以决定是否立案；
（三）认为举报线索反映的情况并无违法违纪的，应当销毁有关材料；对虽有违法违纪情形但尚不足以构成行政纪律处分的，应当对被调查人员进行批评教育，有关材料可归档备查。
第十二条 监察机关对于公民的举报，应当为其保密。监察机关工作人员泄漏举报秘密的，应当依法追究其责任。
第十三条 监察机关决定立案调查的案件，应当通知被调查人所在单位负责人或者其上级主管部门负责人。市监督机关决定对市政府各部门负责人及其他由市政府任命的人员、区政府、区长、副区长立案调查的案件，以及其他有重大影响的案件的立案，应当报告市长；区监察机关决定
对区政府各部门负责人及其他由区政府任命的人员、镇政府镇长、副镇长立案调查的案件，以及其他在本行政区域内有重大影响的案件的立案，应当报告区长。
第十四条 监察机关依法行使调查权时，应当遵守以下规定：
（一）向协助调查的单位和个人出示监察局局长签署的授权文件和调查人员工作证；
（二）要求被调查人或者证人在规定的时间、地点协助调查的，应当同时通知被调查人或者证人所在单位负责人或者其上级主管部门负责人；
（三）调查涉及国家机密的，应当按照国家法律、法规规定的程序进行。
第十五条 监察机关正式立案调查的案件，应当于立案之日起六个月内结案。案情复杂，六个月内不能结案的，经市、区人民政府批准，可以延长三个月。
案件经市、区人民政府批准延期处理的，应当按规定向上级监察机关备案。
第十六条 监察机关立案调查的案件，在规定的期限内不能结案的，应当作出撤销案件的决定，并将决定发送有关单位和被调查人。
被撤销的案件，未有新的证据的，不得以同一事实重新立案。
第十七条 国家行政机关工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员以举报、授意他人举报、作假证等方式诬告他人的，监察机关应当给其以行政纪律处分或者向其所在单位提出监察建议；构成犯罪的，移送司法机关查处。
第十八条 监察机关工作人员依职权调查有关人员违纪案件，任何单位和个人不得干扰。
国家行政机关工作人员违反前款规定，以威胁、利诱等不正当手段干扰办案人员及其上级工作的，由监察机关依情节给予行政纪律处分。
其他国家工作人员违反本条第一款规定的，由监察机关通报其所在单位，有关单位应当视情节给予纪律处分。
第十九条 监察机关在案件调查中，遇有下列情况，应当按程序提请公安机关协助采取强制措施，公安机关应当依照法定程序予以协助：
（一）用暴力或者以暴力相威胁的方法阻挠、抗拒监察人员依法行使职权的；
（二）案情需要采取侦查措施或者需要进行技术鉴定的；
（三）需要对有关证人采取保护或者对有关物证采取保全措施的；
（四）需要向在押人员或者收容审查人员调查取证的；
（五）需要限制被调查人出境的。
第二十条 监察机关在检查、调查案件中，如确需向银行查询被调查单位或者个人在银行存款、取款情况或者需要通知其暂停支付的，根据市监察局的决定文件，提请银行协助执行。
第二十一条 监察机关在接到举报，经审查涉嫌犯罪的和在案件调查过程中认为被调查人的行为涉嫌犯罪的，应当移送司法机关。
司法机关在接到举报，经审查不属于自己管辖的违纪案件，应当移送监察机关。
监察机关在接到举报，经审查不属于自己管辖而属于其他行政机关管辖的案件，应当移交有关行政主管机关。
第二十二条 司法机关在依法查处国家行政机关工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员犯罪案件时，认为行为人的行为不构成犯罪或者虽构成犯罪而依法免予起诉或者免予刑事处分，但应当给予纪律处分的，在依法做出判决或者决定后，向监察机关提出书面建议。
监察机关在立案调查前款案件时，司法机关应当向监察机关提供有关案卷材料的副本；监察机关在做出立案决定后，可以按规定程序使用有关证据，司法机关应当给予协助。
国家行政机关工作人员以及其他由国家行政机关任命的人员因犯罪已被人民法院判处刑罚的，以及被依法免于起诉，或者免于刑事处分的，应当给予撤职直至开除公职的处分。
第二十三条 经监察机关立案调查的案件，被调查人有权以口头、书面的方式就监察机关指控的问题提出申辩。监察机关依法做出监察决定前，应当给被调查人申辩的权利，并将有关申辩材料和监察决定一并归档。
第二十四条 监察机关工作人员有下列行为之一的，视情节轻重，由监察机关给予批评教育和纪律处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任：
（一）玩忽职守造成损失的；
（二）利用职权谋取私利的；
（三）利用职权包庇或者陷害他人的；
（四）滥用职权侵犯他人民主权利、人身权利和财产权利的；
（五）泄漏国家机密的；
（六）泄漏举报秘密致使举报人受到打击报复或者其他损害的；
（七）泄漏被调查人及其他相关人员个人隐私，给当事人造成损害的；
（八）其他违反国家法律、法规及本规定行为的。
第二十五条 对举报有功的人员，按实际追缴净额的5％至10％实行奖励；对办案有功的人员可以给予精神奖励和物质奖励。
第二十六条 监察机关作出的监察决定，经发现有错误的，应当及时纠正或者撤销；造成错案的，应当对被调查人赔礼道歉、恢复名誉；造成损害的，应当依法给予赔偿。
第二十七条 本规定自发布之日起施行。1987年深圳市人民政府发布的有关深圳市监察局工作的规定同时废止。



1994年9月16日