安徽省人民政府稽察特派员暂行规定（废止）

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浅析仲裁协议有效性的确定问题

关键词：仲裁协议 生效要件 仲裁协议有效性的确定


摘要： 仲裁协议作为国际商事仲裁的基石，具有很强的民间性，当事人既然合意将他们之间的争议提交仲裁，就表达了受仲裁约束的愿望，因此仲裁作为一种解决争议的方法，是独立存在的，并不是依附于法院，从属于诉讼的。Kompetenz-Kompetenz (管辖权-管辖权)原则应该作为认定仲裁协议有效性的基本原则。法院的支持和监督是必不可少的，但不能影响到仲裁作为解决争议的方法的独立性。

　　仲裁协议（arbitration agreement）或称仲裁契约、仲裁合同，是确定国际商事仲裁管辖权的必要条件之一，被认为是国际商事仲裁的基石，它是指国际商事关系的双方当事人合意将他们之间已经发生或者将来可能发生的国际商事争议交付仲裁解决的一种书面协议。

　
　 在实践中一份仲裁协议订立后，是否就当然地具有了效力了呢？一般认为协议只有具备了齐备的生效要件（包括形式要件和实质要件）后才产生了法律上的效力。我们这里需要讨论的是当协议双方当事人发生纠纷后，对于仲裁协议的效力有不同的看法时，能够对协议效力作出认定的第三方是谁：法院、仲裁机构、仲裁庭还是其他组织。目前国际上没有统一的规定，国际商事立法和实践不尽相同，一般来说，仲裁程序开始前，如一方当事人认为仲裁协议无效、失效或无法执行而向法院起诉，司法程序中仲裁协议的效力当然只能由法院来决定；再有，裁决作出后，如当事人申请承认和执行或撤销、要求不予执行，此时仲裁程序已经过渡到司法程序，对裁决依据的仲裁协议的效力认定自然也只能由法院来实施。这两种情况是法院支持仲裁以及行使监督权的表现，各国的做法没有差别。存在重要差异的地方是从仲裁程序开始到仲裁裁决作出的这段时间，不同的国家把认定权赋予了不同的机构。

（一）由仲裁庭认定仲裁协议的效力，就是所谓Kompetenz-Kompetenz (管辖权-管辖权)原则，即仲裁庭对当事人提出的管辖权异议有管辖权，为目前国际实践中广泛使用。中国学者有人称之为“自裁管辖权说”，仲裁庭本身有权对仲裁协议的效力和仲裁庭是否有管辖权作出决定。１９６１年《欧洲国际商事仲裁公约》和１９６６年《欧洲统一仲裁法》完全采纳了管辖权-管辖权原则并有所扩充，ICSID是首个采纳这一原则的世界性公约，UNCITRAL Model Law１６条：The arbitral tribunal may rule on its own jurisdiction,including any objections with respect to the existence or validity of the arbitration agreement…仲裁庭可以对其自身的管辖权包括对仲裁协议的存在或效力的任何异议，作出决定。伦敦国际仲裁院仲裁规则第十四条第一款：仲裁庭有权对其本身的管辖权作出决定，包括对有关仲裁协议的存在或有效性的异议作出决定。为此，构成合同一部分的仲裁条款应被看作是独立于合同其他条款之外的协议。仲裁庭作关于合同无效的决定依法律不应引起仲裁条款无效的结果。 这一规定推动该原则成为主要的国际商事仲裁机构及其所在国接受，使其成为现代国际商事仲裁法的一个重要发展。实际上，从有关国家的国内立法和仲裁规则看，管辖权-管辖权原则是在仲裁程序中仲裁庭有权裁定当事人提出的管辖权异议，从而决定自己的管辖权，而不是指在任何情况下，仲裁管辖权都应由仲裁庭来决定，而且仲裁庭的管辖权决定不是终局的，必须接受法院的审查，采用该原则的关键，不在于是否赋予仲裁庭的决定以终局效力，也不在于是否完全排除法院确定仲裁管辖权的权力，而在于限定法院干预仲裁管辖权的时间和条件，从而避免法院过早地干预仲裁过程，有利于仲裁庭提高效率。

（二）由仲裁机构认定，这是少数国家采用的认定方法，中国的做法比较典型，《仲裁法》施行前，《民事诉讼法》没有规定认定仲裁协议效力的诉讼，CIETAC1994年以前的仲裁规则，由仲裁机构决定仲裁协议的效力，但裁决作出后在执行程序中，该决定的效力由法院决定。《仲裁法》施行后，情况有了变化，第２０条规定，当事人对仲裁协议有异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或请求法院裁定；一方请求仲裁委员会决定，另一方请求法院裁定，由法院作出裁定，实际上，法院和中才机构共同认定仲裁协议的效力，法院在仲裁过程中实施监督，不利于仲裁程序的顺利进行，而且《仲裁法》未规定仲裁委员会作出决定后当事人何时可以向法院起诉、一方向法院起诉后仲裁程序是否继续进行。近年来在实践中凸现了第２０条的缺陷，因此最高院在１９９８年作出了关于确认仲裁协议效力几个问题的批复：当事人对仲裁协议的效力有异议，一方当事人申请仲裁机构确认仲裁协议效力，另一方当事人请求人民法院确认仲裁协议无效，如果仲裁机构先于人民法院接受申请并已作出决定，人民法院不予受理；如果仲裁机构接受申请后尚未作出决定，人民法院应予受理，同时通知仲裁机构终止仲裁。可以看出中国的仲裁委员会对仲裁程序的介入比其他主要的仲裁机构如国际商会仲裁院等要实质很多，仲裁委员会不审理案件，却代替仲裁庭或仲裁员认定仲裁协议的效力，其合理性令人置疑，事实上，管辖权异议包括对仲裁协议的异议由仲裁委员会来裁断，使仲裁员过分依赖于仲裁机构，使其缺少必要的自主性和独立性，致使一些当事人对仲裁裁决的公正性产生不必要的怀疑，另外，国际商事仲裁的显著性优势就在于其自主性，以充分的当事人意思自治为基础，当事人选定仲裁机构及仲裁员，是基于对其的信任，仲裁员认定仲裁协议的效力以及裁定管辖权异议的权力来源于仲裁协议，如限定仲裁员的这一权力，就是限制当事人的意思自治。如果仲裁机构错误地作出管辖权决定，将置仲裁庭于十分尴尬的境地，结果对仲裁机构的声誉造成很坏的影响。因此，必须修改《仲裁法》的规定以符合国际惯例，否则势必影响中国国际商事仲裁制度的进一步发展。

（三）法院的决定权和最终审查权，这个原则贯穿于上述两种认定方式中，各国对于法院的决定权和审查权都做了规定，只是法院介入的时间和条件不尽相同而已，仲裁机构或仲裁庭对仲裁协议效力的认定，需要接受司法监督，法院的决定有最终效力，只是实践中有两种不同的情况，如果仲裁机构或仲裁庭确定了仲裁协议的效力从而确定对争议的管辖权，一些国家允许这种监督在仲裁过程中即可进行，而另外一些国家，则只允许裁决后的监督。
　　
综合上述认定仲裁协议效力的方法，可以得出，目前国际上认定仲裁协议效力的趋势，应该说管辖权-管辖权原则应该作为认定的基本原则，具体说来就是应该由仲裁庭自己对于仲裁协议的效力作出认定，另外，法院的支持和监督也是必不可少的，对于法院介入的时间，个人认为不应在仲裁程序中介入，而是在仲裁程序开始前以及仲裁裁决作出后介入。仲裁作为一个自主解决争议的程序，裁判是当事人自己选择的，当事人地位平等且受到平等对待，程序是高度透明的，仲裁作为一种解决争议的方法，是独立存在的，并不是依附于法院，从属于诉讼的。在国际商务仲裁实践中，仲裁也越来越得到法院的支持：“一般法院都会尽所有可能给一条不太妥善的仲裁条款或协议有可行的解释，重要是有‘arbitration’（仲裁）这个字出现，表示双方确有此意图来解决将来争议。”即使仲裁协议指定不存在或错误的仲裁机构的，也“一般不影响仲裁协议的有效性，可行性。法官或中止诉讼，让双方去仲裁，或不认为这种仲裁条款是无效或无法执行，或判决这种仲裁协议有效。现代仲裁法主张弱化法院对仲裁的干预，除公共秩序保留这一特殊情况，把法院对仲裁的干预限制在尽可能小的范围内，作为司法的例外，仲裁是解决争议的私人过程，具有显著的民间性，而作为公正化身的法院对其形式或外部运作给予适当的监督即可，无须过分干预当事人对争议所作的自主安排，这是尊重当事人意思自治的需要。因此必须强调，特别是在中国，仲裁的契约性、强调对仲裁进行适当的监督和司法审查，对于维护仲裁的效益以及促进仲裁制度的进一步发展很重要。




　　　　　
参考文献：
[1]《纽约公约》
[2]UNCITRAL Model Law
[3]伦敦国际仲裁院仲裁规则
[4]《最高人民法院关于确认仲裁协议效力几个问题的批复》
[5]《中华人民共和国仲裁法》
[6] 杨良宜：《国际商务仲裁》[M]. 第1版.北京:中国政法大学出版社，1997;112-113


How to validate the arbitration agreement

Key word:arbitration agreement valid factor validating the arbitration agreement
Abstract:Arbitration agreement ,as a footstone of international commercial arbitration,has strong civil quality.Since all parties would like to render their dispute to arbitration,they are subject to the desicion of arbitration.So arbitration is not dependent on litigation but in dependent to resolve dispute.The Kompetenz-Kompetenz rule should be as essential principle validating the arbitration agreement,although the support and supervision of court is indispensable,the independence should not be impaired.



江苏省人大常委会


江苏省人民代表大会常务委员会关于修改《江苏省防震减灾条例》的决定

（２００４年６月１７日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）


　　江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议决定对《江苏省防震减灾条例》作如下修改：
　　一、将第八条第四款修改为：“企业事业单位的地震监测台网（站），由企业事业单位或者其主管部门投资建设，企业事业单位管理，业务上接受市负责管理地震工作的部门或者机构指导。”
　　二、增加一款，作为第十二条第四款：“县级以上项目审批部门应当及时将前款规定的工程项目书面告知同级负责管理地震工作的部门或者机构。”
　　三、将第十三条第一款修改为二款：“应当进行地震安全性评价的建设工程，建设单位应当将该建设工程的地震安全性评价业务委托给具有相应资质的地震安全性评价单位承担。
“地震安全性评价单位对建设工程进行地震安全性评价后，应当依法编制该建设工程的地震安全性评价报告。”
　　四、将第十四条修改为：“建设单位应当将地震安全性评价报告按照项目管理权限报送国务院地震工作主管部门或者省负责管理地震工作的机构审定。
　　“省负责管理地震工作的机构可以委托设区的市负责管理地震工作的部门或者机构进行地震安全性评价报告的审定工作。”
　　五、将第十七条修改为：“建设工程采用可能影响工程主体或者承重结构的新技术、新材料、新结构的，应当经过抗震性能鉴定，并经省人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定，符合抗震要求后，方可使用。”
　　此外，还对部分条款作了文字、技术修改，并根据本决定对有关条款的顺序作相应调整。
　　本决定自２００４年７月１日起施行。
　　《江苏省防震减灾条例》根据本决定作相应修改，重新公布。


江苏省防震减灾条例

（１９９８年１０月３１日江苏省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据２００４年６月１７日江苏省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈江苏省防震减灾条例〉的决定》修正）


　　第一条为了防御与减轻地震灾害，规范防震减灾行为，保护国家财产和公民人身、财产安全，保障我省经济建设和社会发展的顺利进行，根据《中华人民共和国防震减灾法》和国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
　　第二条在本省行政区域内从事地震监测预报、地震灾害预防、地震应急、震后救灾与重建等（以下简称防震减灾）活动，必须遵守本条例。
　　第三条防震减灾工作实行以预防为主、防御与救助相结合的方针。
　　第四条县级以上地方人民政府应当加强对本行政区域内的防震减灾工作的领导，将防震减灾工作纳入国民经济和社会发展计划，建立防震减灾工作领导责任制，及时研究处理防震减灾工作中的重要问题。
　　第五条在省人民政府的领导下，省负责管理地震工作的机构和经济综合主管部门、建设行政主管部门、民政部门以及其他有关部门，按照职责分工，各负其责，密切配合，共同做好防震减灾工作。
　　市、县（市）负责管理地震工作的部门或者机构和其他有关部门在本级人民政府的领导下，按照职责分工，各负其责，密切配合，共同做好本行政区域内的防震减灾工作。
　　县级以上负责管理地震工作的部门或者机构，负责管理本行政区域内的地震工作，依据《中华人民共和国防震减灾法》和本条例的规定，监督检查防震减灾的有关工作。
　　第六条地方各级人民政府及其有关部门应当鼓励和支持防震减灾的科学技术研究，加强防震减灾的宣传教育，普及防震减灾知识，增强公民和全社会的防震减灾意识，提高公民在地震灾害中的自救、互救的能力和有关专业人员的抢险救灾能力。
　　对在防震减灾工作中做出突出贡献的组织和个人，由人民政府或者有关部门给予表彰和奖励。
　　第七条地方各级人民政府应当加强地震监测预报工作。省和地震重点监视防御区的市、县（市）负责管理地震工作的部门或者机构，应当加强地震监测预报方案的制定和组织实施工作，提高地震监测预报能力。
　　第八条地震监测台网（站）实行统一规划，分级、分类管理。
　　省级地震监测台网（站），其建设所需投资，由中央和地方财政承担，建成后由省负责管理地震工作的机构和所在地的市、县（市）人民政府共同管理；省级地震监测台网（站）的设置与撤销由省负责管理地震工作的机构批准，报国务院地震工作主管部门备案。
　　市、县（市）地方地震监测台网（站），由市、县（市）财政投资建设，市、县（市）负责管理地震工作的部门或者机构负责管理，业务上接受省负责管理地震工作的机构的指导；市、县（市）地方地震监测台网（站）的设置与撤销由所在地的市、县（市）负责管理地震工作的部门或者机构提出，报同级人民政府和省负责管理地震工作的机构批准。
企业事业单位的地震监测台网（站），由企业事业单位或者其主管部门投资建设，企业事业单位管理，业务上接受市负责管理地震工作的部门或者机构指导。
　　地方各级人民政府支持有条件的组织和个人依法开展地震监测预报的科学技术活动，对各种形式的群测群防活动予以指导。
　　第九条新建、扩建、改建各类建设工程，应当避免对地震观测设施和地震观测环境造成危害；确实无法避免造成危害的，建设单位在工程设计前应当征得县级以上负责管理地震工作的部门或者机构的同意，并按照国家有关规定承担增建抗干扰工程或者拆迁、新建地震监测设施的费用。
　　第十条地震预报统一由省人民政府发布。任何组织或者从事地震工作的专业人员不得向外泄露和擅自发布地震预测预报意见。
　　省人民政府应当按照国家有关规定向社会公布破坏性地震震情和灾情，及时处理有关地震谣传、误传事件。
　　与地震预报有关的宣传报道、文稿出版，必须经省级以上负责管理地震工作的部门或者机构审核。
　　第十一条对地震异常信息，县级以上负责管理地震工作的部门或者机构必须及时核实、分析研究并上报。
　　破坏性地震的短期、临震预报及其延期与撤销的意见，由省负责管理地震工作的机构提出，报省人民政府批准发布。
　　在已发布地震中期或者短期预报的地区，发现明显的地震临震异常，情况紧急的，当地市、县（市）人民政府可以发布四十八小时之内的临震警报，同时报告上级人民政府和
省负责管理地震工作的机构。
　　第十二条新建、扩建、改建建设工程，必须达到抗震设防要求。
　　一般工业与民用建筑的建设工程，按照国家颁布的地震烈度区划图或者地震动参数区划图规定的抗震设防要求进行抗震设防。
　　重大建设工程和可能发生严重次生灾害的建设工程必须进行专门地震安全性评价，并按照抗震设防要求，进行抗震设防。主要包括下列建设工程或者场地：
　　（一）国家《建筑抗震设防分类标准》中的甲类建筑；
　　（二）国务院有关行业主管部门规章规定需进行地震安全性评价的工程；
　　（三）核电站、核废料储存等特种工程，公路、铁路干线上的特大桥梁，省级以上广播电视发射工程，省中心长途邮电通信枢纽，铁路特大型站的候车楼，国际、国内主要干线中航空站楼，新建大型易燃、易爆、剧毒的石油化工企业建设项目，百万人口以上城市的公安消防指挥中心，百万人口以上城市的医疗中心，海洋石油平台；
　　（四）位于地震烈度区划分界线附近两侧各八公里内的新建大中型工程；
　　（五）占地范围较大、跨不同工程地质条件区域的大城市、大型工矿企业和省级以上的新建开发区；
（六）除前五项规定以外，省人民政府经济综合管理部门、建设行政主管部门、负责管理地震工作的机构共同商定需要进行地震安全性评价的工程。
县级以上项目审批部门应当及时将前款规定的工程项目书面告知同级负责管理地震工作的部门或者机构。
　　第十三条应当进行地震安全性评价的建设工程，建设单位应当将该建设工程的地震安全性评价业务委托给具有相应资质的地震安全性评价单位承担。
地震安全性评价单位对建设工程进行地震安全性评价后，应当依法编制该建设工程的地震安全性评价报告。
　　对应当进行专门地震安全性评价的工程项目，其可行性研究报告中未包含抗震设防要求的，有关部门和单位不得办理相关手续。
　　第十四条建设单位应当将地震安全性评价报告按照项目管理权限报送国务院地震工作主管部门或者省负责管理地震工作的机构审定。
省负责管理地震工作的机构可以委托设区的市负责管理地震工作的部门或者机构进行地震安全性评价报告的审定工作。
　　第十五条建设工程必须按照抗震设防要求和抗震设计规范进行抗震设计。设计单位必须对抗震设计质量负责。业主应当按照国家有关规定申报抗震设计审查。
　　各类房屋建筑及其附属设施和城市市政设施的建设工程的抗震设计审查，由建设行政主管部门负责；铁路、公路、港口、码头、机场、水工程和其他专业建设工程的抗震设计审查，分别由铁路、交通、民用航空、水利和其他有关专业主管部门负责。
　　施工单位必须按照抗震设计进行施工，并对抗震施工质量负责。监理单位必须按照抗震设计的要求和施工规范，保证监理工程质量。建设工程质量监督主管部门应当加强对建设工程抗震设防质量的监督检查。
　　第十六条已经建成的下列建筑物、构筑物，未采取抗震设防措施的，应当按照国家有关规定进行抗震性能鉴定，并采取必要的抗震加固措施：
　　（一）属于重大建设工程的建筑物、构筑物；
　　（二）可能发生严重次生灾害的建筑物、构筑物；
　　（三）有重大文物价值和纪念意义的建筑物、构筑物；
　　（四）地震重点监视防御区的建筑物、构筑物。
　　第十七条建设工程采用可能影响工程主体或者承重结构的新技术、新材料、新结构的，应当进行抗震性能鉴定，并经省人民政府有关部门组织的建设工程技术专家委员会审定，符合抗震要求后，方可使用。
　　第十八条在村镇抗震设防区内新建两层或者两层以上和跨度在十二米以上的住宅、生产性建筑和公共建筑，必须按照持有相应资格证书的设计单位的设计图纸进行施工。
　　第十九条根据震情和震害预测结果，省、市、县（市）负责管理地震工作的部门或者机构，应当会同同级有关部门编制防震减灾规划，报本级人民政府批准后实施。
　　修改防震减灾规划，应当报经原批准机关批准。
　　建设行政主管部门会同有关部门编制的区域和城市抗震防灾规划，必须与防震减灾规划相协调。
　　第二十条新建的核电站、特大桥梁、大型水库和五十层以上的超高层建筑，应当在统筹规划、合理布局的基础上，设置相应的强震观测设备，所需资金列入工程项目预算。强震观测设备归业主所有和管理，省负责管理地震工作的机构负责业务指导。
　　强震观测系统非经省负责管理地震工作的机构同意，不得撤除、挪动。
　　第二十一条全省破坏性地震应急预案由省负责管理地震工作的机构会同有关部门拟订，报省人民政府批准，并组织实施。
　　省有关部门和大型企业应当根据省破坏性地震应急预案，并结合部门和单位的特点，制定相应的破坏性地震应急预案。
　　市、
县（市）人民政府负责管理地震工作的部门或者机构应当会同有关部门，拟订本行政区域内的破坏性地震应急预案，报本级人民政府批准，并组织实施。
　　省和人口在一百万以上的城市的破坏性地震应急预案，应报国务院地震工作主管部门备案；省有关部门和市的破坏性地震应急预案，应报省负责管理地震工作的机构备案。
　　第二十二条制定破坏性地震应急预案，应当从本地区、本部门的实际情况出发，并随着震情形势和工作情况的变化，及时进行修订、补充，做到切实可行。涉及重大事项调整的，应当报经原批准机关同意。
　　第二十三条破坏性地震的临震预报发布后，省人民政府可以宣布预报区域进入临震应急期，临震应急期一般为十日，必要时可以延长十日。
　　在临震应急期，省或者有关地区人民政府应当按照破坏性地震应急预案要求，做好抢险救灾准备。必要时，可以向预报区居民提出避震撤离的劝告或者组织避震疏散。
　　第二十四条破坏性地震发生后，省地震监测台网应当快速报出地震震级、地点和发震时刻。省人民政府可以根据情况宣布震区进入震后应急期，震后应急期一般为十日，必要时可以延长二十日；可以按照国家有关规定决定在地震灾区实行或者解除特别管制措施。
　　有关县级以上人民政府应当立即实施破坏性地震应急预案，成立抗震救灾指挥机构，统一部署、指挥和协调本行政区域内的抗震救灾工作。省人民政府抗震救灾指挥机构的办事机构，设在省负责管理地震工作的机构。
　　第二十五条破坏性地震发生后，省负责管理地震工作的机构应当及时会同建设、经济综合、民政部门和其他有关部门对地震灾害损失进行调查、评估；调查、评估结果应当及时报告省人民政府。地震灾区的地方各级人民政府应当组织各方面力量，抢救人员，并组织基层单位和人员开展自救和互救。
　　第二十六条破坏性地震发生后，地震灾区的地方各级人民政府及其有关部门应当尽快恢复灾区正常的社会生活、学习、工作秩序，妥善安置灾民生活，加强医疗救护、卫生防疫、治安管理和安全保卫等工作，尽快恢复被破坏的交通、通信、供水、排水、供电、供气、输油等工程，对次生灾害源采取紧急防护措施。非地震灾区的各级地方人民政府应当根据震情和灾情，组织和动员社会力量，对地震灾区提供救助。地震救灾资金和物资，必须专款专用，专物专用，任何组织和个人不得截留和挪用。
　　第二十七条地震灾区的县级以上地方人民政府应当根据震害情况和抗震设防要求，统筹规划、安排地震灾区的恢复重建工作。
　　建设（规划）行政主管部门应当在本级人民政府领导下，尽快会同有关部门和单位拟定地震灾区恢复重建规划。遭受严重破坏的城镇确需易地重建的，建设（规划）行政主管部门应当会同有关部门和单位对选址定点进行科学论证，并按照法律、法规规定的程序，报经有权的人民政府批准后，方可组织实施。
　　负责管理地震工作的部门或者机构和其他有关部门，应当积极参与地震灾区恢复重建规划的编制工作。
　　第二十八条对地震工作有重大科学价值的地震遗址、遗迹，应当报经省人民政府及有关部门批准进行特殊保护，作为科学考察和防震减灾教育实物现场。
　　地震遗址、遗迹的保护，列入地震灾区恢复重建规划。
　　第二十九条对震后有使用价值的建筑物、构筑物，所有人或者使用人应当根据震害程度进行抗震加固。需要拆除的，应当由有资格的单位进行。
　　恢复建设的建设工程，必须按照国家和省有关抗震设防的要求和规范进行抗震设防。
　　第三十条违反本条例规定的行为，按照《中华人民共和国防震减灾法》和国家有关法律、法规的规定处罚。
　　第三十一条本条例自公布之日起施行。