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山东省济南市人民政府


济南市外商投资企业管理暂行规定

《济南市外商投资企业管理暂行规定 》已经1990年12月10日市人民政府第八十五次常务会议审议通过，现予发布施行。

市长 翟永
一九九○年十二月十九日




　　第一条 为了适应对外开放的需要，进一步改善我市的投资环境，加强对中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业（以下简称外商投资企业）的管理，根据国家有关法律、法规和省政府有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
　　第二条 本规定适用于对本市行政区域内外商投资企业的管理。
　　第三条 对外商投资企业的管理原则是：保障其依法生产经营，维护其合法权益，为其提高经济效益、扩大出口创汇创造有利条件。
　　第四条 外商投资企业享有以下自主权：
　　（一）制定实施本企业的生产、财务、劳动和经营计划；
　　（二）确定本企业的人员编制、管理机构、工资标准和形式及奖励、津贴制度；
　　（三）依照有关规定招聘管理人员、技术人员、技术工人和其他人员；
　　（四）对违犯本企业规章制度的人员进行相应的处理。
　　第五条 中外合资经营企业、中外合作经营企业（以下简称合营企业）经工商注册登记后，具有独立的法人资格，中外投资者都不得随意干预企业的生产经营活动。中方企业不得干预合营企业的自主权，并应尽力为合营企业的生产经营提供方便条件。
　　第六条 合营企业实行董事会领导下的总经理负责制。董事会是企业的最高权力机构，负责研究决定本企业的重大生产经营活动及有关事宜。总经理负责执行董事会的各项决议，组织领导企业的日常生产经营管理工作。董事长及董事不得随意干预总经理的日常业务工作，发现问题，应通过董事会按规定程序处理。
　　第七条 董事长是合营企业的法人代表，董事长不能覆行职责时，可授权副董事长或其他董事代其行使职责。经董事会研究同意，董事长、副董事长、董事可以兼任企业的总经理、副总经理或其他高级管理职务。在企业中不任实职的正、副董事长及董事，不得在企业领取工资，但因参与企业生产经营活动而发生的费用，可在企业列支。
　　第八条 中方的董事会成员和正、副总经理等高级管理人员，应委派和推荐思想品德好，熟悉涉外法津、法规和国际惯例，懂本行业务，会经营管理，有开拓精神，并善于和外方合作共事的人员担任。
　　第九条 鼓励外国投诉者直接参与企业经营管理。董事长、总经理可由中方人员担任，也可由外商担任。外商投资企业在申请批准证书时，应同时提出董事会成员和正、副总经理人选，其主管部门和经贸委应得中方推荐的董事会成员和正、副总经理等高级管理人员进行审查、报批。
　　第十条 外商投资企业所需信贷资金应纳入信贷计划，优先安排。有外汇经营权的金融机构，应按规定对企业开办现汇抵押业务，贷放人民币资金。金融机构应适当放宽对外商投资企业的现金管理，根据生产经营的需要，合理核定现金库存和现金提取额。
　　第十一条 外商投资企业的外汇收支应自求平衡。收不抵支的，可向外汇管理机构申请调剂，或经外汇管理机构批准，在外商投资企业或其他企业之间相互调剂解决。
　　第十二条 外商投资企业生产、建设所需物资，由市外商投资企业物资公司纳入计划，组织供应。指令性计划产品所需物资，由下达指令性计划的部门下达物资供应计划，并保证供应。
　　第十二条 外商投资企业所需水、电、煤、气、油、运输以及通讯设施等，有关部门应优先供应和解决。
　　第十四条 外商投资企业所需进出口的下列商品按年度向有关部门申报计划：
　　（一）生产内销产品所进口的许可证管理商品；
　　（二）进口国家限制的非生产性机电产品；
　　（三）本企业生产的出口许可证管理商品。
　　外商投资企业凭批准的计划指标分别到国家经贸部、特派员办事处或省外贸局等发证机关领取进出口许可证。
　　第十五条 外商投资企业招收、招聘人员，应编制用人计划，报请企业主管部门和劳动、人事部门按有关规定办理手续。
　　外商投资企业中方管理人员、技术人员的专业技术职称评聘晋升，由企业主管部门或人事关系代管部门接有关规定办理。
　　到外商投资企业工作的中方人员的原有工资级别，作为档案工资存入本人档案。符合国家统一调资条件的，应在本人档案工资中记载所调升的工资等级，作为本人离开外商投资企业后确定工资级别和退休时计发退休金的依据。
　　第十六条 外商投资企业的职工应实行劳动保险制度。退休养老基金和职工待业保险基金的缴纳，按省、市有关外商投资企业劳动管理规定执行。
　　第十七条 外商投资企业应按国家有关法律、法规规定向有关部门报送统计报表。未经市统计局和市经贸委批准，其他部门不得要求外商投资企业填报统计报表，不得对外公布有关的统计资料。
　　第十八条 除国家统一管理定价的产品和服务收费外，外商投资企业可对本企业生产经营的产品自行定价，并报市物价部门备案。对外商投资企业的物价检查、监督由省和市两级物价部门负责组织。
　　第十九条 除国家法律、法规规定的外商投资企业应尽的义务外，任何单位不得向其摊派人力、财力、物力。外商投资企业有权拒绝各种摊派，并可向当地政府控告和检举，也可向人民法院提起行政诉讼。
　　第二十条 除国家法津，法规或由国务院和省。市政府规定的正常检查外，任何部门不得随意对外商投资企业进行检查。
　　第二十一条 有关部门依照职能分工对外商投资企业实施管理。
　　（一）经贸委综合管理外商投产企业。负责检查政策落实，监督合同执行，协调处理涉外有关事宜；指导行业主管部门对外商投资企业的管理。
　　（二）经委负责外商投资企业生产所需能源、通讯、交通、运输等的供应调度以及资金信贷的安排；指导行业主管部门搞好外商投资企业的生产经营管理，协调有关部门为其解决生产经营中的困难。
　　（三）计委负责外商投资企业的固定资产投资，物资计划的协调安排。
　　（四）建委负责外商投资企业的规划定点、供水、基本建设、环境保护、环境卫生等方面的管理和协调。
　　（五）工商、财政、税务、外汇管理、银行、海关、商捡、审计、劳动、人事等部门按照各自的职责权限进行监督管理。
　　第二十二条 外商投资企业的主管部门按下列原则确定：
　　（一）合营企业的主管部门为该企业中方合营者的主管部门；合营中方系乡镇企业的，其主管部门是各级人民政府乡镇企业行政主管部门；
　　（二）合营中方有两个或两个以上合营者的，应共同协商确定一个本市中方合营者的主管部门作为该合营企业的主管部门；
　　（三）外资企业和现无主管部门的合营企业，暂定市经贸委为其主管部门。
　　第二十三条 外商投资企业主管部门的职责如下：
　　（一）依法维护外商投资企业的自主权，并为其提供有效服务；
　　（二）负责审查外商投资企业董事会的中方董事和正、副总经理及高级管理人员人选，并向同级经贸委转报名单；
　　（三）帮助外简投资企业董事会进行检查、监督和考核企业生产经营活动；
　　（四）帮助外商投资企业解决筹建和生产经营中的困难；
　　（五）归口管理外商投资企业中方职工的思想政治工作；
　　（六）归口管理外商投资企业的劳动人事工作；
　　（七）指导和监督外商投资企业遵守中国的法律、法规，严格履行合同；
　　（八）协调解决中外双方在合体中所发生的矛盾，协调合营企业与本系统内其他企业的关系。
　　第二十四条 有关部门及其工作人员在管理中侵犯外商投资企业合法权益的，由其主管部门给予处理。外商投资企业可向市经贸委投诉，也可依照法律、法规向有关部门申请复议或向人民法院提起行政诉讼。对触犯刑律的责任人员，依法追究刑事责任。
　　第二十五条 本规定由济南市对外经济贸易委员会负责解释。
　　第二十六条 本规定自发布之日起施行。

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕15号





　　 现公布《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。




　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月15日　　　　





附件：《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》.doc



非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定



　　　第一条 为了规范符合条件的非银行金融机构开展证券投资基金（以下简称基金）托管业务，维护基金份额持有人合法权益，促进基金行业持续健康发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》及《证券投资基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及规章，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称非银行金融机构是指在中国境内依法设立的除商业银行之外的其他金融机构。
　　　第三条 非银行金融机构向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请开展基金托管业务，中国证监会依法核准其托管资格。
　　　第四条 中国证监会依法对非银行金融机构从事基金托管业务活动进行监督管理。
　　　中国证券投资基金业协会对非银行金融机构从事基金托管业务活动实行自律管理。
　　　第五条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当具备下列条件：
　　　（一）最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定；
　　　（二）设有专门的基金托管部门，部门设置能够保证托管业务运营的完整与独立，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统；
　　　（三）基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2；拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验；
　　　（四）具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务，具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割；
　　　（五）具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
　　　（六）最近3年无重大违法违规记录；
　　　（七）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
　　　第六条 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当向中国证监会报送下列申请材料:
　　　（一）申请书；
　　　（二）具有证券业务资格的会计师事务所出具的净资产专项验资报告，风险控制指标持续符合监管部门有关规定的说明；
　　　（三）设立专门基金托管部门的证明文件，确保部门业务运营完整与独立的说明和承诺，部门内部机构设置和岗位职责规定，办公场所平面图、安全监控系统及托管业务技术系统安装调试报告；
　　　（四）基金托管部门拟任高级管理人员和执业人员基本情况，包括拟任高级管理人员任职材料，拟任执业人员名单、履历、基金从业资格证明复印件、专业培训及岗位配备情况；
　　　（五）安全保管基金财产有关条件的报告，基金清算、交割系统的运行测试报告，基金托管业务备份系统设计方案和应急处理方案、应急处理能力测试报告；
　　　（六）部门业务规章制度；
　　　（七）律师事务所出具的关于非银行金融机构满足开展基金托管业务条件的法律意见书；
　　　（八）开办基金托管业务的商业计划书；
　　　（九）中国证监会规定的其他材料。
　　　中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内作出批准或不予批准的决定。
　　　第七条 取得基金托管资格的非银行金融机构为基金托管人。基金托管人应当及时办理基金托管部门高级管理人员的任职手续。
　　　第八条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当遵守法律法规的规定、基金合同和基金托管协议的约定，恪守职业道德和行为规范，诚实信用、谨慎勤勉，为基金份额持有人利益履行基金托管职责。
　　　非银行金融机构基金托管部门的高级管理人员及其他从业人员应当遵守法律法规及基金从业人员的各项行为规范，忠实、勤勉地履行职责，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
　　　　第九条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法履行各项基金托管法定职责，并针对基金托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系。
　　　第十条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管，不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。
　　　第十一条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当与本机构其他业务运作保持独立，建立严格的防火墙制度，隔离业务风险，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益冲突和利益输送。
　　　第十二条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务，不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料，法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外。
　　　第十三条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当为其托管的基金选定具有基金托管资格的商业银行作为资金存管银行，并开立托管资金专门账户，用于托管基金现金资产的归集、存放与支付，该账户不得存放其他性质资金。
　　　第十四条 非银行金融机构开展基金托管业务，应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责，为基金办理证券与资金的清算与交割，并与基金管理人签订结算协议或在基金托管协议中约定结算条款，明确双方在基金清算、交割及相关风险控制方面的职责。
　　　第十五条 非银行金融机构开展公开募集基金托管业务，应当从托管费收入中计提风险准备金，用于弥补因其违法违规、违反基金合同、技术故障、操作错误等原因给基金财产或基金份额持有人造成的损失。风险准备金不足以赔偿上述损失的，应当使用其他固有财产进行赔偿。
　　　第十六条 中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查。
　　　第十七条 非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第十八条 非银行金融机构开展基金托管业务，本规定没有规定的，适用《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法规以及中国证监会的相关规定。
　　　　第十九条 本规定自2013年6月1日起施行。