关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知
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关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知
（2000年11月14日 证监机构字〔2000〕264号）
为满足广大投资者的需要，推动证券市场规范发展，在清理规范远程证券交易网点工作的基础上，我会将开展受理新设证券服务部的审核工作。现就有关事项通知如下：
一、申报条件
证券公司申请设立证券服务部需符合下列条件：
（一）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备；
（二）证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部运作规范，近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规正在受到调查；
（三）在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；
（四）证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；
（五）证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区；
中国证监会已批复撤销的远程证券交易网点，原证券经营机构不能在原址申请重新设立。
二、申请材料
证券公司申请设立证券服务部，需向中国证监会派出机构提交下列材料：
（一）申请报告。包括拟设立证券服务部的证券营业部的名称、设立理由、具体地点等。
（二）证券公司基本情况。包括上一年度的经营情况；证券营业部和证券服务部的分布情况；近一年是否因违规经营受到处罚；挪用客户交易结算资金及清理归位情况；在机构设立方面存在的历史遗留问题及解决情况；公司内控制度建设的有关情况。
（三）拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况。包括上一年度的盈利情况；业务许可证复印件（公司盖章）；证券营业部经营情况、管理制度情况；是否建立了证券营业部对证券服务部的管理制度；是否存在挪用客户交易结算资金及个人柜台债务。
（四）落实清理规范远程证券交易网点方案的情况。
（五）设立证券服务部的可行性研究报告。
（六）证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。
（七）与银行签订的银证转账协议。
（八）会计师事务所出具的独立出资设立证券服务部的文件。
（九）证券服务部负责人申请表。拟委派的证券服务部负责人的任职资格比照证券营业部经理管理，申请表比照证券营业部经理任职资格申请表填写。
证券服务部至少配备一名具备大专以上学历、具有计算机基础理论知识和专业经验的信息技术人员。
（十）拟设立证券服务部的场地及设备情况说明。场地使用证明。
（十一）风险处置预案。
（十二）证券公司注册地派出机构出具的证券公司符合设立证券服务部条件的意见书。
以上材料一式两份，用A4纸打印装订。
三、审核程序
（一）证券公司设立证券服务部应向拟设立证券服务部所在地的证监会派出机构提出申请，派出机构初审同意后，报中国证监会复审。
（二）证券服务部拟设立地派出机构初审时间为申请文件送达日起15个工作日；中国证监会复审时间为申请文件送达日起30个工作日。如文件资料不完整，则审核时限重新计算。
证券公司设立证券服务部申请获中国证监会复审通过，批复文件主送派出机构，抄送证券公司；申请未获得复审通过，中国证监会将未获得复审通过的原因书面通知证券公司，且半年内不得重新申请。
（三）证券服务部筹建期为3个月，经派出机构验收并批复开业后，证券服务部须到当地工商行政管理部门申请营业许可证。逾期不开业，批复文件自动失效，半年内不得重新申请。
四、监督管理
在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：
（一）要求设立证券服务部的证券经营机构提供证券服务部负责人基本情况真实性的保证意见书；
（二）要求证券公司设证券服务部的证券营业部定期向派出机构上报证券服务部运行、经营情况；
（三）每年要对本辖区50%以上的证券服务部进行现场检查或走访；
（四）证券服务部发生风险时，要及时要求证券公司进行解决，并与当地政府沟通情况。对重大风险，要及时上报中国证监会。
派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起，未经批准擅自设立证券服务的，中国证监会将依据有关规定严肃查处；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
申请设立证券服务部文件中存在虚假陈述行为的，中国证监会将依据有关规定对证券公司及其负责人进行处罚，并暂缓或停止受理该证券公司的各项业务申请。
请各派出机构将本通知转发给在本辖区内注册的证券公司。
作业场所安全使用化学品建议书
日内瓦
作业场所安全使用化学品建议书
第１７７号建议书
国际劳工组织大会
经国际劳工局理事会召集，于一九九○年六月六日在日内瓦举行其第七十七届会议，并经决定采纳本届会议议程第五项关于作业场所安全使用化学品的某些提议，并经确定这些提议应采取建议书的形式，以补充一九九○年化学品公约，于一九九○年六月二十五日通过以下建议书，引用时得称之为一九九○年化学品建议书。
一 总 则
1．本建议书各项规定应结合一九九○年化学品公约（以下简称“公约”）各项规定予以实施。
2．应就为使本建议书各项规定生效所采取的措施与最有代表性的有关雇主和工人组织进行协商。
3．主管当局应列明因安全和健康原因不得不使用特定化学品或只能在根据国家法律或条例规定的条件下使用此种化学品的工人类别。
4．本建议书各项规定还应适用于得由国家法律或条例列明的独立劳动者。
5．根据公约第1条第2款（b）项和第18条，主管当局规定的保持机密资料的特殊规定应：
（a）将机密资料限于向与工人安全和健康问题有关的人员透露；
（b）保证获得机密资料的人员同意仅将其用于安全和健康方面的需要，及在其他情况下予以保密；
（c）规定在紧密情况下对有关资料立即予以解密；
（d）制订程序以及时考虑保密要求以及在就解密未达成协议情况下撤出有关资料的需要是否适当。
二 分类和有关措施
分 类
6．根据公约第6条第1款制订的化学品分类标准应以化学品的特性为基础，其中包
（a）有毒成份，包括对人身体所有部分的急性或慢性健康影响；
（b）化学或物理特征，包括易燃、易爆、易氧化和危险性反应特性；
（c）腐蚀性和刺激性；
（d）致过敏和敏感作用；
（e）致癌作用；
（f）畸形和畸变作用；
（g）对生殖系统的影响。
7．（1）如属合理可行，主管当局应编制工作中使用的化学品成份和化合物及其相关危害性资料的综合目录，并定期予以更新。
（2）对未纳入综合目录的化学品成份和化合物，除准予例外者外，应要求制造者或进口者在用于工作之前以符合公约第1条第2款（b）项规定的保护机密资料的方式向主管当局提供补充该目录所需要的资料。
标签和标志
8．（1）根据公约第7条规定的对化学品加贴标签和加以标识的要求，应使处理或使用化学品的人员在接收和使用化学品时能对之加以确认和区分，以便安全地使用。
（2）对有害化学品加贴标签的要求，依照现有国家和国际制度，应包括：
（a）应列在标签上的资料，如属适宜，包括：
（Ⅰ）商品名称；
（Ⅱ）化学品成份；
（Ⅲ）供货人姓名、地址和电话；
（Ⅳ）有害标志；
（Ⅴ）与使用化学品有关的特殊危险的性质；
（Ⅵ）安全预防措施；
（Ⅶ）批号识别；
（Ⅷ）关于提供其他资料的化学品安全说明书可从雇主处获得的说明；
（Ⅸ）根据主管当局规定的制度进行的分类；
（b）标签的清晰度、耐久性和尺寸；
（c）标签和记号，包括颜色的一致。
（3）标签应易于为工人理解。
（4）对于上述（2）款未包括的化学品，标识可仅限于化学品的成份。
9．在由于容器尺寸或包装性质的原因而无法对化学品加贴标签或加以下的情况下，应规定其他有效的识别手段，如加系活动标签或随附文书。但有有害化学品的容器上均应通过适当文字或标记注明内装物品的危害。
化学品安全使用说明书
10．（1）编制关于有害化学品的化学品安全使用说明书的标准，应保可行在说明书中包含下列基本资料：
（a）化学品产品和公司的识别（包括化学品的商品名称或通用名称及供货制造者的详情）；
（b）成份/关于构成物的资料（以对其清楚地加以识别以便进行危害评估）；
（c）对危害的识别；
（d）急救措施；
（e）消防措施；
（f）事故性泄漏措施；
（g）搬运和贮存；
（h）接触控制/人员防护（包括可能的监视工作场所接触的办法）；
（i）物理和化学特性；
（j）稳定性和反应性；
（k）毒理学资料（包括进入人体的潜在途径以及与工作中遇到的其他化学或有害物产生协助作用的可能性）；
（l）生态学资料；
（m）处置方面的考虑；
（n）关于运输方面的考虑；
（o）关于规章制度的资料；
（p）其他资料（包括化学品安全使用说明书的编制日期）。
( 2）在上述（1）（b）提到的成份的名称或含量构成保密资料时，根据公约第1条第2款（b），可将其由化学品安全使用说明书中删除。根据本建议中第5条，这些资料应根据要求以书面形式向主管当局以及有关雇主、工人和工人代表透露，他们应同意仅将这些资料用于保护工人的安全和健康及其在其他情况下不予泄露。
三 雇主的责任
接触监视
11．（1）在工人接触有害化学品的情况下，应要求雇主：
（a）限制接触此种化学品以保护工人的健康；
（b）视需要判定、监视及记录工作场所化学品中悬浮物的成份。
（2）工人及其代表和主管当局应能得到有关记录。
（3）雇主应在主管当局确定的期限内保存本条所规定的记录。
作业场所的操作控制
12．（1）雇主应在下述第13至16条规定标准的基础上采取措施保护工人免遭作业中使用化学品引起的危害。
（2）根据国际劳工局理事会通过的关于多国企业和社会政策原则的三方宣言，拥有两个以上工厂的国家或多国企业应无例外地向其所有工厂的工人，无论这些工厂位于任何地点或国家，提供预防、控制和保护免遭因职业接触有害化学品造成的健康危害的安全措施。
13．主管当局应保证制定关于使用有害化学品的安全标准，包括，如属可行，关于下列问题的规定：
（a）因呼吸、皮肤吸收或吞咽进入人体导致急性或慢性疾病的危险；
（b）因皮肤或眼睛接触引起的伤害或疾病的危险；
（c）因物理性能或化学反应造成的失火、爆炸或其他事故引起伤害的危险；
（d）通过下列方法采取的预防措施：
（Ⅰ）选择消除此种危险或将其减至最低程度的化学品；
（Ⅱ）选择消除此种危险或将其减至最低程度的工艺、技术和装置；
（Ⅲ）使用和适当保有工程控制措施；
（Ⅳ）采用消除此种危险或将其减至最低程度的工作制度和做法；
（Ⅴ）采用适当的个人卫生措施，提供适当的卫生措施；
（Ⅵ）在证实上述措施不足以消除此种危险的情况下，提供、保有和使用合适的个人防护装备和服装，并对工人免费；
（Ⅶ）使用标记和通告；
（Ⅷ）对紧急情况做好适当准备。
14．主管当局应保证制订有害化学品贮存的安全标准，包括，如属可行关于下列问题的规定：
（a） 贮存中的化学品的相容性和分隔性；
（b）将予贮存的化学品的特性和数量；
（c）仓库的安全、位置和通道；
（d）贮存容器的构造、性质和完好性；
（e）贮存容器的装卸；
（f）加贴标签和重贴标签的要求；
（g）对事故性排放、起火、爆炸和化学反应的预防措施；
（h）温度、湿度和通风；
（i）发生外溢时的预防措施和程序；
（j）紧急情况下的程度；
（k）贮存中的化学品可能的物理和化学变化。
15．主管当局应保证为参与有害化学制品运输的工人安全制订符合国家和国际运输条例的标准，如属可行，包括关于下列问题的规定：
（a）交付运输的化学品的特性和数量；
（b）运输中使用的包括管线在内的包装和容器的性质、完好性和保护；
（c）用于运输的车辆的规范；
（d）行走路线；
（e）运输工人的培训和资格；
（f）加贴标签的要求；
（g）装卸；
（h）发生外溢时应采取的程序。
16．（1）主管当局应保证为制订处置和处理有害化学品和有害废弃产品应遵循的程序而建立符合有害废弃物处理的国家和国际条例的标准，以保证工人安全。
（2）这些标准应包括，如属可行，关于下列问题的规定：
（a）识别废弃产品的方法；
（b）受污染容器的处理；
（c）废品容器的识别、制造、性质、完好性和保护；
（d）对工作环境的影响；
（e）处置场地的划分；
（f）人员防护设备和服装的提供、保养和使用；
（g）处置或处理的方法。
17．依照公约和本建议书制订的工作中使用化学品的标准，应尽可能符合对一般公众和环境的保护以及为此目的制订的标准。
医务监视
18．（1）如属必要，应要求雇主或根据国家法律和实践认定的主管机构，通过符合国家法律和实践的方法，为下列目的安排对工人的医务监督：
（a）判定与接触化学品造成的危害有关的工人健康状况；
（b）诊断接触化学品造成的与工作有关的疾病和伤害。
（2）在医务测定或调查结果显示出临床或临床前反应的情况下，应采取措施防止或减少有关工人的接触程序，并防止其健康状况的进一步恶化。
（3）医务检查的结果应用于确定与接触化学品有关的健康状况，而不应用于针对工人的歧视做法。
（4）对工人医务监视的记录应按主管当局的规定在一定时限内由专人保存。
（5）工人应能亲自或通过医生获得他们自己的医务记录。
（6）个人医务记录的保密性应依照普遍接受的医务道德原则受到尊重。
（7）医务检查结果应向有关工人做出清楚说明。
（8）在无法对具体工人加以识别的情况下，工人及其代表应能获得根据医务记录得出的研究结果。
（9）在有助于认识和控制职业病的情况下，医务记录的结果应能以保证不透露人名为前提用于编制有关的健康统计资料和流行病学研究。
急救和紧急情况
19．根据主管当局提出的要求，应要求雇主制订程序，包括急救安排，以处理工作中使用有害化学品导致的紧急情况和事故，并保证对工人进行关于这些程序的培训。
四 合作
20．雇主、工人及其代表应在实施根据本建议书规定的措施中尽可能密切合作。
21．应要求工人：
（a）按照其所接受的培训及其雇主给予的指导尽可能留意他们自身以及可能被他们的行为或疏漏所影响的其他人员的安全和健康；
（b）适当使用为保护他们或其他人员而提供的所有设备；
（c）及时向上级主管报告他们认为可能造成危险和他们自己无法适当处理情况。
22．关于工作中可能使用的有害化学品的宣传材料，应提请注意这的危害及采取预防措施的必要性。
23．供货人应根据要求向雇主提供评估可能因工作中对某种化学品使用而造成的不正常危害所需的其可能提供的资料。
五 工人的权利
24．（1）工人及其代表应有权：
（a）从雇主处获得化学品安全使用说明书和其他资料，以便与雇主合作取适当预防措施，保护工人避免作业中使用有害化学品而造成的危险；
（b）要求雇主和主管当局对作业中使用化学品可能造成的危险进行调查，与这一调查。
（2）在根据公约第1条第2款（b）和第18条第4款，需要提供的资料保密的情况下，雇主可要求工人或工人代表将资料的使用仅限于评估和控制业中使用化学品可能引起的危险，并采取合理步骤保证该项资料不向潜在竞争者泄露。
（3）考虑到关于多国企业和社会政策原则的三方宣言，多国企业应根据求向其开展经营活动的所有国家的有关工人、工人代表、主管当局、雇主人组织提供关于他们在其他国家遵守的、与他们在当地的经营活动有关的化学品的标准和程序的资料。
25．（1）工人应有权：
（a）提请其代表、雇主或主管当局注意作业中使用化学品引进的潜在危害；
（b）在有合理的正当理由，确信存在对其安全或健康的紧迫和严重危险时实行脱离因使用化学品导致的危险，并应立即通知其上级主管；
（c）在诸如化学品敏感等置工人于有害化学品造成的伤害危险不断增加的情况下，如能提供其他工作且有关工人具备资格或经适当培训后能从事此项工作，则调做不接触此种化学品的工作；
（d）如第（1）款（c）提及的情况导致失去工作，则获得赔偿；
（e）因工作中使用化学品导致的伤害和疾病应获得适当治疗和赔偿。
（2）根据第（1）款（b）自行脱离危险，或根据本建议书行使任何权利的人，应受到保护，免受不公正的对待。
（3）在工人根据第（1）款（b）自行脱离危险的情况下，雇主应与工人及其代表合作，立即调查此种危险，并采取必要的纠正步骤。
（4）在有这样的工作机会的情况下，女性工人在怀孕或哺乳期间，应有权调换到不使用或不接触对未出生或哺乳婴儿健康有害的化学品的工作，并有权在适当时候返回其原岗位。
26．工人应得到：
（a）以其易于理解的形式和语言的关于化学品分类、加贴标签以及关于化学品安全使用说明书的资料；
（b）关于其工作过程中使用有害化学品可能导致的危险的资料；
（c）以化学品安全使用说明书为基础，并如属适当，特别针对工作场所的书面或口头指导；
（d）可用于预防、控制及防护此种危险的方法，包括贮存、运输和废弃物处理的正确方法以及紧急情况和急救措施的培训及在必要情况下的再培训。
鄂州市人民政府关于发布《鄂州市泵站管理办法》的通知
湖北省鄂州市人民政府
鄂州政发〔2005〕19号
鄂州市人民政府关于发布《鄂州市泵站管理办法》的通知
各区、乡、镇人民政府，各街道办事处，市政府各部门：
《鄂州市泵站管理办法》已于2005年9月5日市政府常务会议审议通过，现予发布，望遵照执行。
二OO五年九月九日
鄂州市泵站管理办法
第一条 为了完善泵站管理体制，增强泵站工程防洪抗灾能力，改善农村生产条件，保障粮食生产安全和促进农民增收，更好地为实现农村经济可持续发展，根据有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 公建和民建泵站管理应遵守下列原则：
（一）民管、民用、民负担原则;
（二）经济收支情况公开原则;
（三）经济、实用、高效原则。
第三条 各级地方政府或村民自治组织作为泵站所有人，对所属泵站实施行政管理，负责组织、指挥、统筹、协调当地泵站的调度运用和水源调配及其它相关事宜。
第四条 各级水利主管部门对辖区内泵站实施业务管理，负责培训泵站运行人员、督查泵站维修、保养及安全运用和其它业务指导工作。
第五条 泵站责任人是泵站管理业主，负责本泵站的设备维修、保养、看护及安全运行，满足受益人的生产要求和泵站经济收支平衡等全面工作。
第六条 泵站管理责任人有保护泵站控制区域内个人或组织的财产及生产资料不能因水灾受到损害的义务。
第七条 泵站管理责任人有对泵站控制区域内个人或组织收取电费、设备维修保养费和管理人员合理报酬等费用的权利，收费标准为近三年上述费用之和的平均值（节余额不能超过500元）。
第八条 泵站管理责任人必须制定泵站设备、运行、安全和检修等方面的管理制度，负责泵站运行的日报、月报，对险情及事故及时、详细、正确上报。
第九条 泵站管理责任人必须做到泵房内无杂物，门窗齐全明亮，电线电缆排列整齐，保持机电设备清洁，操作现场有运行记录，并有故障处理及检修情况的详细记录。
第十条 泵站管理责任人及其运行人员的报酬可以按下列渠道筹措：
1、在泵站旁边划拨一定的土地或渔池，通过经营获得；
2、向受益单位和个人收取排灌劳务费；
3、由政府或村民自治组织统筹解决；
4、泵站所有人与管理责任人合同约定的其他方式。
第十一条 泵站管理责任人负责泵站维护养护经费筹集，主要从收取的排灌劳务费中解决。
第十二条 凡因管理不善，造成设备被盗或损坏，由责任人或管理责任人进行赔偿，造成受益人损失的要追究其经济责任。具体赔偿比例由泵站所有人与泵站管理责任人在管理合同中约定。
第十三条 泵站管理责任人在设备保养、看护和运行中积极服务农业、农村和农民，设备完好率较高的，市、区水行政主管部门可组织泵站所有人、受益单位或农户和当地村民自治组织的代表人或负责人推选先进，予以表彰并给予物质奖励。
第十四条 本办法所称泵站是指公建或民建公助的服务于农业生产的排涝灌溉泵站。
第十五条 本办法所称管理责任人是指承包经营者、租赁经营者、买断经营者、村民自治组织的法定代表人或负责人和用水合作组织或用水协会的负责人。
第十六条 本办法由鄂州市水利局负责解释。
第十七条 本办法自2005年11月1日起施行。
