中华人民共和国和阿尔巴尼亚共和国关于深化传统友好关系的联合声明

上一篇: 关于工程设计资质证书更换新证有关问题的通知
下一篇: 亳州市促进招商引资若干政策规定

中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第90号




　 《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》已经中国证券监督管理委员会2013年2月17日第28次主席办公会议、中国人民银行2013年2月26日第2次行长办公会议、国家外汇管理局2013年2月21日第2次局长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中 国 人 民 银 行 行 长：周小川


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 国 家 外 汇 管 理 局 局 长：易　纲



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年3月1日　　


附件：《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201303/P020130308563144211607.doc


人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法



第一条 为规范人民币合格境外机构投资者在境内进行证券投资的行为，促进证券市场发展，保护投资者合法权益，根据有关法律和行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。
第三条 中国证监会依法对人民币合格投资者的境内证券投资实施监督管理，中国人民银行（以下简称人民银行）依法对人民币合格投资者在境内开立人民币银行账户进行管理，国家外汇局依法对人民币合格投资者的投资额度实施管理，人民银行会同国家外汇局依法对人民币合格投资者的资金汇出入进行监测和管理。
第四条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务，委托境内证券公司代理买卖证券。
　　　人民币合格投资者可以委托境内资产管理机构进行境内证券投资管理。
第五条 申请人民币合格投资者资格，应当具备下列条件：
（一）财务稳健，资信良好，注册地、业务资格等符合中国证监会的规定；
　　　公司治理和内部控制有效，从业人员符合所在国家或地区的有关从业资格要求；
　　　经营行为规范，最近3年或者自成立起未受到所在地监管部门的重大处罚；
（四）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
　　　第六条 中国证监会对人民币合格投资者的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
　　　第七条 取得境内证券投资业务资格的人民币合格投资者应当持下列材料向国家外汇局申请投资额度：
　　　（一）申请报告，包括申请人的基本情况、资金来源说明、境内证券投资计划等；
　　　（二）中国证监会颁发的证券投资业务许可证复印件；
　　　（三）经公证的对境内托管人的授权委托书；
　　　（四）国家外汇局要求提供的其他材料。
　　　国家外汇局自收到人民币合格投资者完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第八条 人民币合格投资者的境内托管人应当履行下列职责：
　　　保管人民币合格投资者托管的全部资产；
　　　（二）监督人民币合格投资者的境内证券投资运作；
　　　（三）办理人民币合格投资者资金汇出入等相关业务；
　　　（四）按照规定进行国际收支统计申报；
　　　（五）向中国证监会、人民银行和国家外汇局报送相关业务报告和报表；
　　　（六）中国证监会、人民银行和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
　　　第九条 人民币合格投资者在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求。中国证监会和人民银行可以根据宏观管理要求和试点发展情况，对总体投资比例和品种做出规定和调整。
　　　人民币合格投资者投资银行间债券市场，应当根据人民银行相关规定办理。
　　　第十条 人民币合格投资者开展境内证券投资业务试点，应当遵守中国境内关于持股比例、信息披露等法律法规的规定和其他有关监管规则的要求。
人民币合格投资者应当按照人民银行的规定，通过境内托管人向人民银行人民币跨境收付信息管理系统报送人民币资金汇出入等信息。
第十一条 人民币合格投资者应当按照投资额度管理的有关要求办理资金汇出入。
人民币合格投资者可以人民币或购汇汇出本金和投资收益。
第十二条 中国证监会、人民银行和国家外汇局依法可以要求人民币合格投资者、境内托管人、证券公司等机构提供人民币合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第十三条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当在5个工作日内报告中国证监会、人民银行和国家外汇局：
　　　（一）变更境内托管人；
　　　（二）变更机构负责人；
　　　（三）调整股权结构；
　　　（四）调整注册资本；
　　　（五）吸收合并其他机构；
　　　（六）涉及重大诉讼及其他重大事件；
（七）在境外受到重大处罚；
　　　中国证监会、人民银行和国家外汇局规定的其他情形。
第十四条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，人民币合格投资者可以继续进行证券投资，但中国证监会根据审慎监管原则认定需要暂停的除外。
第十五条 人民币合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还发证机关：
（一）取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）中国证监会、人民银行和国家外汇局认定的其他情形。
第十六条 人民币合格投资者及境内托管人在开展境内证券投资业务试点过程中发生违法违规行为的，中国证监会、人民银行和国家外汇局可以依法采取相应的监管措施和行政处罚。
　　　第十七条 本办法自公布之日起施行，2011年12月16日发布的《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（证监会令第76号）同时废止。
　　
每一种现存的生命形式与我们人类一样，都具有一段灿烂而不可再现的演化历史，每一种生命形式都有权在其自然群落中继续生存下去。而由于人类文明对自然环境不可逆转的改变，己经造成了无数生物种类的消失灭绝。为了便于法律的实施，我们必须彻底摒弃狭隘的“人类中心主义”传统法理念，逐步弘扬“生态中心主义理念”承认人是自然界的一个组成部分和生命共同体的一个普通公民，承认动植物等非人类存在物的自身价值和内在价值，人类必须尊重其他物种生存和存在的权利，并以此为指导进行野生动物保护立法，在尊重自然规律、生态规律的前提下，修改完善我国野生动物保护法。

　 (一)扩大野生动物的保护范围

　　我国现行的《野生动物保护法》实质上是一部“濒危物种法”，真正的《野生动物保护法》应当是一部保护所有野生动物(个别有害物种除外)的法律。因此，应在现有基础上，扩大野生动物的保护范围。

　　1．科学界定野生动物的范围

　　对于野生动物保护法保护的野生动物，不能再以传统的“受保护”或“珍贵”，“濒危”和“有价值”与否来定义，也不能再以“水生”或“陆生”来定义。为避免保护对象的片面性，应该这样来定义：本法所称野生动物，是指生活于天然环境，或者来源于天然环境虽经饲养但尚未产生显著进化和变异的动物。在确定野生动物保护范围时，还可以规定某些不予保护的动物种类的名单。在野生动物的分类上，建议参照世界上多数国家认同的野生动物范畴，将野生动物划分为哺乳类、鸟类、爬行类、两栖类和昆虫类等，并相应对现行的有关规定进行修改，以类别代替名录。

　　2．增加对野生动物福利的保护

　　对野生动物福利的保护，就是要保护在任何条件下动物都享有不受饥渴、生活舒适、不受痛苦伤害和疾病的自由；生活无恐惧和悲伤感的自由及表达天性的自由。1822 年“人道的迪克·马丁”提出的禁止虐待动物的议案“马丁法令”获得了通过。这是首次以法律条文的形式规定了动物的利益，保护动物免受虐待，是动物保护史上的一座里程碑。现在动物福利制度已在世界范围内迅速发展起来。

　　我国现行法律保护的野生动物权益，偏重于保护它们的生命权，对于其他方面权益关注不够。野生动物也应该有获得自由尊严和安全保障的权利。在野生动物的管理制度中，不仅要丰富对野生动物猎捕、运输、驯养繁殖、经营利用方面的内容，而且要增添对野生动物囚禁、收容、适用、药用、观赏逗弄方面的条款。在法律责任上，应当增加对野生动物的非法伤害、戏弄、虐待、干扰等行为应负法律责任的规定。做到尽可能地保护野生动物及其栖息环境，同时又尽量少的影响野生动物的自然生存状态。

　 （二）加大野生动物栖息地的保护力度

　　野生动物总是栖息在一定的自然区域中，如果没有对野生动物生存地区的保护，保护野生动物不过是一句空话。目前，我们还需要从以下几方面完善立法，以加大对野生动物栖息地的保护力度。

　　1．以野生动物生存区为基础建立自然保护区

　　为使受保护的野生动物更加全面，应当在法律上给所有受保护的野生动物，即重点保护和一般保护的野生动物都提供在必要时以自然保护区的形式进行保护的可能，为使保护区的范围不只是局限于主要生息繁衍地区或水域，应当将保护区的范围定义为野生动物的生存地区，而不只是主要生息繁衍地区。但自然保护区的扩大不可避免地会对居民利益产生影响，为处理好人与动物的矛盾，有关部门在做出划定自然保护区的决策时，应当对此予以充分考虑。

　　2．完善自然保护区管理

　　我国自然保护区原有管理体制的规定存在一些问题，影响了自然保护区的保护和管理。要改变这种情况，应当根据国外的经验和我国的实际情况，实行统一监督管理与分部门管理相结合的管理体制，将“综合管理”改为“统一监督管理”。同时应当明确统一监督管理的主要内容，即负责统一协调拟定自然保护区政策和规划，制定自然保护区相关标准和技术规范，编制自然保护区年度投资计划，协调、指导和监督全国自然保护区的建设和管理工作，监管理国家级自然保护区。而分工负责则是由林业、农业、国土资源、海洋、建设、水利等有关行政主管部门分别对相关自然保护区进行管理。

　　另外，还应明确各自然保护区管理机构的地位和职责，要求自然保护区应当设立专门的管理机构，配备专职管理人员，并将管理机构的人员编制根据自然保护区的级别、规模、性质和保护管理的难易程度，由省级人民政府机构编制部门和有关自然保护区管理部门研究确定。

　　3．加强对野生动物栖息地的环境影响评价

　　成立以专家学者为主的、独立的环境影响评估机构；根据可持续发展的要求，认真审视政府的各项资源开发、区域开发和流域开发建设规划及相关的经济政策； 对各种开发项目进行环境影响评估，并实行环境保护一票否决制，确保在考虑经济效益的同时，充分考虑生态环境的承载能力和生态保护的需要。同时，建立政府领导环保责任制度，把当地生态质量纳入各级政府领导政绩考核的内容。

　 （三）立法规范野生动物贸易和消费行为

　　对非法猎捕、杀害、运输、出售、收购国家保护的濒危、珍稀野生动物的行为，在我国的刑法与野生动物保护法中都规定了严格的处罚措施，但这些违法犯罪行为并没有被制止，根本原因就是存在野生动物消费需求市场的巨额利益。这种利益刺激一些人不惜通过各种手段滥捕滥杀珍稀野生动物。所以，要保护野生动物，必须从控制消费终端入手，消费野生动物的行为应该被立法禁止。对那些为了满足口腹之欲与虚荣之心而置文明、道德、科学、卫生于不顾的食客，不能总停留于道德的说教和舆论的谴责，而应采取法律手段。2003 年7 月22 日，广东省人大审议《广东省爱国卫生工作条例(草案) 》时，虽然将原有的“不吃野生动物”条款被修改为“公民应摒弃吃野生动物的习俗，不吃法律法规保护、容易传播疾病或者未经检疫的野生动物”但这毕竟是开了我国法律法规禁食野生动物的先例，在社会上产生了积极的意义。我国有必要在法律中明确禁止消费野生动物，明确规定食用野生动物、使用野生动物制品的法律责任。

　　野生动物保护事业是我国现代化建设的组成部分，是国家富强、民族兴旺、社会文明进步的标志之一，而完备且具有可操作性的野生动物保护立法是有效实施保护野生动物工作的重要前提。在我国的野生动物立法的指导下，我国野生动物保护事业取得了前所未有的成就，许多濒危野生动物物种正在得到有效保护，人与野生动物的关系正朝着和谐相处的目标努力。但是我们必须看到，我们国家的野生动物保护立法还有许多不完善的地方，如野生动物保护范围狭窄，野生动物栖息地保护力度不够，野生动物贸易猖獗，公众参与机制欠缺等等，需要在实际保护工作中总结经验教训，在加大对野生动物保护力度扩大保护范围，加强对野生动物贸易的监管，完善公众参与机制及动物致害的赔偿制度等方面不断调整完善现有的野生动物保护立法，以便更有效的开展野生动物保护工作。


作者单位：河南省濮阳县人民法院