加大侦监力度 构建和谐社会
董 莹
内 容 提 要
构建社会主义和谐社会，是党的十六届四中全会提出的治国理政目标。中央领导指出，我们所要构建的社会主义和谐社会，应该是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。检察机关作为国家法律监督机关，应当以促进和谐社会建立作为各项检察工作的根本出发点和最终落脚点，充分履行职能作用，为构建社会主义和谐社会发挥应有的作用。本文从检察机关履行侦查监督职能的角度，对于如何更好地构建和谐社会展开讨论并提出了建议。
关 键 词
和谐社会 侦查监督 慎捕精神 立案监督 刑讯逼供
实现社会和谐，建设美好社会，始终是人类孜孜以求的一个社会理想，也是包括中国共产党在内的马克思主义政党不懈追求的一个社会理想。何谓“社会主义和谐社会”？胡锦涛总书记曾在讲话中精辟地将其概括为“是民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。”其中，民主法治是构建社会主义和谐社会中的重要内容，就是社会主义民主得到充分发扬，依法治国基本方略得到切实落实，各方面积极因素得到广泛调动。我国宪法规定“人民检察院是国家的法律监督机关”，其根本职责在于通过强化法律监督，维护国家法律的统一正确实施，保障在全社会实现公平和正义。侦查监督职能是检察机关的主要职能之一。2000年9月，最高人民检察院机构改革将“审查批捕”部门正式更名为“侦查监督” 部门，并提出了侦查监督部门的三项职责：即审查逮捕、刑事立案监督以及对侦查活动的监督。是否能够正确、充分地履行这三方面职责对于构建社会主义和谐社会具有重要意义。
一、在构建和谐社会过程中正确履行侦查监督职能的必要性。
（一）严格把握逮捕标准，打击刑事犯罪，为构建和谐社会提供稳定的环境保障
和谐社会是一个安定有序的社会。稳定是构建和谐社会的前提和基础。没有稳定的环境就没有安定有序，也就没有社会主义的和谐社会。检察机关通过正确行使法律赋予审查逮捕职能，严厉打击各种严重刑事犯罪，为构建和谐社会创造稳定的社会环境。刑事诉讼法中对于逮捕的适用条件有明确的规定，即对于可能判处徒刑以上刑罚，采取取保候审或监视居住等强制措施不足以遏制其社会危害性的犯罪嫌疑人应当予以逮捕。检察机关在实际办案过程中应当严格把握这一标准，对于危害性较大的犯罪嫌疑人作出逮捕决定以遏制其所具有危害性在社会上继续蔓延，保证刑事诉讼的正常进行，维护社会的稳定有序，为构建和谐社会提供基础保证。
（二）加强立案监督，维护公平正义
和谐社会是一个公平的社会。只有在一个公正的环境里，社会才能和谐稳定、健康发展，人民才能安居乐业、各得其所。作为法律监督机关，检察机关应当通过行使宪法和法律赋予的刑事诉讼和民事行政诉讼活动的监督职能，纠正司法不公现象，维护群众的合法权益，实现社会的公正。侦查监督职能中一项重要的内容是立案监督职能，它要求检察机关积极认真地对待公民的控告申诉，经过调查认为存在公安机关应当立案而不立案情况的，通过法定程序督促公安机关依法行政，使有罪的人受到惩罚，使人权得到尊重，保障法律面前人人平等，全力实现公平。以公平构建社会和谐
（三）严惩刑讯逼供，充分保障人权
和谐社会是一个充满正义的社会，社会呼唤正义，人民期盼公正。享有公权力的国家行政机关相对于普通公民来说具有一定的强势，当行政公权力侵犯到公民权利时，公民只得通过司法制度寻求救济。当刑讯逼供这类严重违法行为发生时，司法机关有责任进行监督，保护公民的基本权利，维护社会公平与正义。作为国家法律监督机关，检察机关当然应当承担起这个责任，通过对于侦查活动中的违法行为进行监督与纠正来维护人权，构建一个公平正义的和谐社会。
二、检察机关在履行侦查监督职能过程中存在的问题
一直以来，检察机关对于刑事案件侦查活动的监督都在有效地进行着，并且随着我国刑事法律的不断修补，侦查监督所涉及的范围也越来越全面，这一点对于构建社会主义和谐社会是一大进步。但检察机关在履行侦查监督职能同时存在着不足，为了构建和谐社会目标的实现，我们应当认清这些问题所在及原因。
（一）审查批捕标准掌握不当，捕后作无罪处理案件数量居高不下
逮捕是侦查中重要的强制措施，以合法的“剥夺”犯罪嫌疑人的人身自由来保障诉讼。因而逮捕的错误使用最直接的后果就是侵夺犯罪嫌疑人的人权。刑事诉讼法对于逮捕条件的规定和有关司法解释的阐释，从文字上不难理解，但在复杂的司法实践中仍存在一定的误解。从实践中来看，检察机关审查批捕阶段出现失误的案件中，漏捕案件所占比例比较少，而错捕案件占大多数。总的来看有两方面原因：
第一，办理审查批捕案件是过于重视逮捕对于刑事诉讼的保证所用，而忽略了采取逮捕措施的实体标准。不可否认，逮捕措施的采用在一定作用上是为了保证刑事诉讼的顺利进行，尤其是对一些外来人员，由于在本地无固定住所和固定工作，且无人作保，若非采取逮捕措施，可能导致无人应诉的情况，影响到诉讼效率。但有时过于强调逮捕措施在程序方面的作用，往往会忽略其实体方面的使用标准。每年都有一些案件，侦查监督部门对犯罪嫌疑人作出批准逮捕的决定，但是公诉部门以情节轻微作出相对不起诉决定。这便是由于侦查监督部门在审理案件的时候仅仅照顾到了诉讼进程方面，而忽略了逮捕的实体标准——“应当判处徒刑以上刑罚”。
第二，对于法律条文的理解过于僵化，而忽视了其更深一层的含义。刑事诉讼法中关于逮捕标准的表述为“对有证据证明有犯罪事实，可能判处徒刑以上刑罚的犯罪嫌疑人、被告人，采取取保候审、监视居住等方法，尚不足以防止发生社会危险性，而有逮捕必要的，应即依法逮捕”，实际办案过程中承办人往往只注重本法条前半部分的表述，而忽略了后半部分。采取逮捕措施的目的是通过对犯罪嫌疑人的关押来遏制其社会危害性在社会上继续蔓延，这才是本法条更深一层的含义。但这一点往往被人忽视，例如对一些轻伤害案件，犯罪嫌疑人已经在经济上对被害人做出了一定赔偿，并且悔罪表现比较好，但是仍然被采取逮捕的强制措施，这便是逮捕措施的不当应用，这样做不仅不利于对犯罪嫌疑人人权的保障，对于国家诉讼资源更是一种浪费。
（二）立案监督成绩不够显著，检察机关主动发起的立案监督案件数量较少
刑事诉讼法第87条规定：“人民检察院认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查的，或者被害人认为公安机关对应当立案侦查的案件而不立案侦查，向人民检察院提出的，人民检察院应当要求公安机关说明不立案的理由。……”由此可见，立案监督程序既可以依被害人申请提起，也可以由人民检察院依职权提起。目前的司法实践中，绝大多数的立案监督案件都是由被害人提出申诉并经检察机关审查后立案的，但是由检察机关主动发起的立案监督案件数量非常少。作为国家的法律监督机关，人民检察院对于侦察活动的监督不能仅限于被动的受理，而应该更多地主动发起，毕竟我国公民的法律意识参差不齐，不是所有权利受到侵害的公民都能有有意识地拿起法律武器，这样就需要检察机关履行法律赋予其的监督职能，帮助那些需要法律保护的被害公民，否则检察机关的监督效果将大打折扣。同时在个别地区还存在着检察机关怠于行使立案监督职能，有案该立不立的情况，这些都对检察机关在社会上的形象造成了非常恶劣的影响。
（三）对侦查活动的监督成效不大，刑讯逼供、超期羁押等现象在一些落后地区仍然普遍存在
自“审查批捕部门”更名为“侦查监督部门”，检察机关对于侦察活动的监督就被提到了非常重要的地位上。法律赋予侦查机关权力是为了打击犯罪，保护人权，利用这种权力来侵犯人权是一种更为严重的违法犯罪行为。根据配合制约原则，我国侦查机关与检察机关的关系是一种互相配合、互相制约的关系，但是目前的实际情况是两机关在司法实践中过多地强调配合，而忽略了双方应有的监督制约关系。在大方向上公检双方的职责都是打击犯罪、保护人权，在这层意义上双方的目标是一致的，但是法律赋予了检察机关另外一层职责，即对于侦查机关执法活动合法性进行监督，近些年建立“大控方”意识的宣传让一些人逐渐忘却了法律本来赋予检察机关的这一职责。典型的案例是佘祥林故意杀人案，如果检察机关在审理案件过程中能够有意识地履行监督职能，十几年的悲剧也就不会发生了。
三、加大侦查监督力度，为构建社会主义和谐社会添砖加瓦
（一）认真贯彻慎捕精神，维护社会公平正义
有鉴于逮捕措施的严厉性，检察机关在适用时一定要慎重。2004年，北京市人民检察院侦查监督处在其召开工作会议上提出了关于审查批捕工作的五条意见，即确保法定不追究刑事责任的不允许适用逮捕，证据不能证明有罪的不可以适用逮捕，可能“相对不诉”的避免适用逮捕，不是“确有必要”的慎用逮捕，特殊案件经特殊程序进行“附条件”逮捕。此五条意见的提出进一步细化了逮捕标准，而笔者认为其中更重大的意义在于它强调了在适用刑事强制措施保证诉讼顺利进行的同时应当注意对犯罪嫌疑人人权的保护。过多地使用无必要的逮捕措施也是对国家诉讼资源的严重浪费，并且不符合诉讼效率原则的要求。因此，在审理审查批捕案件时一定要贯彻慎捕精神，认真执行宽严相济的刑事政策。对严重刑事犯罪，严厉打击，决不手软；对未成年犯、初犯、偶犯、过失犯，主观恶性小、犯罪情节轻微的，采取轻缓的刑事政策；在打击严重犯罪的同时，挽救失足者，维护和谐社会的公平正义，实现法律和社会效果的有机统一。
（二）认真做好捕后作无罪处理案件的复查工作
对于捕后作无罪处理案件的复查历来是检察机关侦查监督部门的一项重要工作，通过对错捕案件的复查找出其中的原因，认真分析，总结经验，为今后处理同类案件作准备。
（三）继续强化立案监督和侦察活动监督，改进立法，彰显检察机关法律监督职能
大力加强立案监督工作，需要检察机关紧密结合本地区的实际，突出监督重点。工作中要努力抓住重要领域深入，抓住重要线索深挖，抓住重要环节深查。要从实践“三个代表”重要思想，贯彻“立法为公、执法为民”宗旨的高度，把立案监督的重点放在群众反映强烈，严重危害国家利益和群众生命健康和财产权益的犯罪上，对各方面的线索必须高度重视，认真梳理，积极、稳妥地启动监督程序。同时要注意在立案监督工作中采取主动。
检察机关作为国家的法律监督机关，与侦查机关之间的关系应更多地体现为监督与被监督，而不是相互配合与制约的关系。检察机关应当时刻谨记自身的监督职责，配合的前提是依法行政，合法地行使职权。审查批捕阶段检察机关在听取犯罪嫌疑人意见时，应当强化监督意识，对于犯罪嫌疑人提出的有关于侦查机关在办案过程中的违法行为给予充分重视。同时，在立法上也应当作出相应调整，以目前刑事诉讼法的规定，检察机关监督公安机关侦查行为具有滞后性和被动性，长期以来检察机关难以对公安机关的侦察形成有效监督和制约。因此，应当在法律中相应增加具体监督措施来确立引导侦查机制，强化检察机关的监督地位，在公检关系中改变检察机关监督的滞后性和被动性，及时预防和纠正侦查机关在侦查中的违法行为，有效引导侦查，强化检控力量。
党的十六届四中全会提出的构建和谐社会的目标是我们党从全面建设小康社会、开创中国特色社会主义事业新局面的全局出发提出的一项重大任务，适应了我国改革发展进入关键时期的客观要求，体现了广大人民群众的根本利益和共同愿望。构建和谐社会，核心是增进民主法治、公平正义、诚信友爱、充满活力、安定有序、人与自然和谐相处的社会。现代和谐社会存在复杂的社会分工，需要运用法律规范来组织、调节社会关系和调整人的行为。检察机关作为法律监督机关，既是和谐社会的主体，又是和谐社会的建设者，要忠实、全面履行宪法和法律赋予的监督职责，应当确立现代司法理念，加大侦查监督力度，坚持监督创新，通过发挥自身职能，为推动和谐社会的建立做出应有的贡献。
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定（普通贷款业务）（防城港项目）
中国 亚洲开发银行
中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定
（普通贷款业务）（防城港项目）
（签订日期１９９７年１月５日）
中华人民共和国（以下简称借款人）与亚洲开发银行（以下简称亚行）于１９９７年元月１５日签订贷款协定。
鉴于：
（Ａ）借款人已向亚行提出贷款申请，建设本贷款协定附件一中所述项目；
（Ｂ）本项目由广西壮族自治区人民政府（以下简称广西），通过广西交通厅（以下简称交通厅）和防城港务局（以下简称港务局）执行，按亚行满意的贷款条件及条款，广西将从借款人那里得到所提供的贷款。
（Ｃ）亚行已同意按本协定以及亚行与广西、港务局同日签订的项目协议中所规定的条件和条款，从亚行普通资金中提供一笔贷款。
为此，双方达成协议如下：
第一条 贷款条例、定义
第１．０１款 １９８６年７月１日颁布的亚行《普通贷款业务条例》中的所有条款均适用于本贷款协定，应视同已全部载入本贷款协定，具有同等效力，但受下述修正条款的制约（以下将修正过的《普通贷款业务条例》简称为“贷款条例”）。
（ａ）删去第２．０１款之（７），由下列文字代替：“ｄｏｌｌａｒ”或“ｄｏｌｌａｒｓ”或“＄”均指美元。”
（ｂ）删去第２．０１款（２６）和（２７），新的第２．０１之（２６）规定如下：“‘美元总库’指亚行未偿还的美元借款的总库，以便亚行从普通业务资金中拨付美元贷款。”
（ｃ）删去第３．０２款第一段的最后一句。
（ｄ）删去第３．０２款（ｂ）（ｉｉ）条，并代之如下：“（ｉｉ）与本贷款有关的‘合格借款’指在１９９２年６月３０日以后提款的亚行在美元总库中的未偿借款。”
（ｅ）删去第３．０６款（ａ）条的最后一句，和第３．０６款（ｂ）条中的“亚行可接受的日期。”
（ｆ）删去第４．０２款，并代之如下：“从本贷款帐户中提款的货币须为美元。”
（ｇ）删去４．０３款（ａ）条，并代之如下：“本贷款的本金须用美元偿还。”
（ｈ）删去４．０４款，并代之如下：“本贷款的任何部分的利息须以美元支付。”
（ｉ）删去第４．０５款中的：“根据第５．０２款规定的任何特别承诺费。”一语。
（ｊ）删去第４．０９款，新的４．０９款的规定如下：
“无论贷款条例的任何规定是否与此相同冲突，凡在特殊情况下亚行确定不可能用美元拨付贷款时，从贷款帐户中的提款货币应当是亚行认为合适的一种货币或多种货币。这部分贷款资金的本金和利息应以提款货币偿还。这部分本金的利率应根据亚行为这一种或几种货币的筹借成本加上一定的利差来计算。资金成本和利差由亚行随时合理地确定。”
第１．０２款 贷款条例中已明确定义的术语，在本贷款协定中无论用于何处，除上、下文另有要求外，其词义均按贷款条例的定义解释，下列新增术语具有以下涵义：
（ａ）“财政年度”指每一个日历年度从一月一日始，至十二月三十一日止的借方和港务局的财政年度。
（ｂ）“防城港”指由港务局管理的港口。
（ｃ）“港务局”的是防城港管理局，它是个具有独立法人资格实体的，属借方全民所有，具有注册登记手续，或者属继承人所有。
（ｄ）“广西”指借方的“广西壮族自治区人民政府”。
（ｅ）“交通厅”指广西交通厅或继承人。
（ｆ）“执照”指港务局注册，于１９９２年８月１５日，由广西防城港区工商管理局发放的《企业法人资格营业执照》。
（ｇ）“交通部”指中华人民共和国交通部或继承人。
（ｈ）“再转贷协议”指广西与港务局签订的协定，参看本《贷款协定》第３．０１款。
（ｉ）“项目执行机构”在《贷款条例》中指：（１）实施项目的Ａ部分的港务局或继承人；（２）实施项目的Ｂ部分的交通厅或其继承人代理实施。
（ｊ）“项目设施”指被建设的或提供的或由项目供应的设备。
（ｋ）“项目公路”指连接防城港－－南宁北海公路利用一部分本贷款拟建筑的公路。
（ｌ）《转贷协议》指借款人与广西签订的协议。参看《贷款协定》第３．０１款。
第二条 贷款
第２．０１款 亚行同意从普通资金来源中向借款人提供伍仟贰佰万美元（＄５２，０００，０００）的贷款。
第２．０２款 借款人应按《贷款条例》第３．０２款的规定向亚行支付利息。
第２．０３款 （ａ）借款人每年应按百分之一的四分之三（０．７５％）的比例缴纳承诺费。自《贷款协定》签署后六十天开始，按以下规定对贷款金额（随时减去已提金额）计收承诺费（逐渐以少额回收）：
在第一个十二月中按七百八十万（７，８００，０００）美元计收；
在第二个十二月期间按二千三百四十万（２３，４００，０００）美元计收；
在第三个十二月期间按四千四百二十万（４４，２００，０００）美元计收；
之后，则按贷款的全额计收。
（ｂ）如果取消任何数额的贷款，本条款（ａ）段中所述的每一部分计费额度将取消部分占取消前贷款总额的相同比例减少。
第２．０４款 贷款的利息和其他费用应按每半年交付一次，即每年５月１５日和１１月１５日交付。
第２．０５款 借款人应根据本《贷款协定》附件二所规定的分期还款表，偿还从本贷款帐户中已提取贷款的本金。
第三条 贷款资金的使用
第３．０１款 （ａ）借款人应：
（ｉ）根据转贷协议将贷款资金转贷给广西；
（ｉｉ）根据再转贷协议，按照亚行满意的条件及条款，责成广西将一部分贷款资金（不超过３２，０００，０００美元）转贷给港务局。
（ｂ）除非借款人和亚行另行同意，转贷和再转贷的贷款资金应包括：
（ｉ）按照本协定第２．０２款的规定贷款利率相同的利息，二十四年的偿还期，包括四年宽限期；
（ｉｉ）由广西和港务局分别承担已转贷给广西的贷款资金和已再转贷给港务局的部分贷款资金的外汇风险和利息变动风险。
（ｃ）借款人应责成广西和港务局根据《贷款协定》和《项目协议》的规定将贷款资金用于本项目的支出。
第３．０２款 用本贷款采购货物、服务及支付其它开支项目，以及贷款在货物、服务及其它开支项目不同类别间的分配，皆应遵照本贷款协定附件三之规定，尽管该附件可能根据借款人和亚行达成的协议随时修订。
第３．０３款 除非借款人和亚行另行同意，所有用本贷款资金支付的货物和服务，必须按照本贷款协定附件四和附件五的规定进行采购，如果货物或服务的采购未按借款人和亚行已经商定的采购程序进行，或者采购合同条款不能使亚行满意，那么亚行可以拒绝为合同拨款。
第３．０４款 除非借款人和亚行另行同意，借款人应责成本贷款资金支付的所有货物及设备仅用于本项目的实施。
第３．０５款 根据《贷款条例》中第８．０３款的规定，从本贷款帐户提款的截止日期是１９９９年１２月３１日，或者是由借款人和亚行可能随时商定的其他日期。
第四条 特别契约
第４．０１款 （ａ）借款人应敦促广西和港务局按照健全的管理、财务、工程、环境和港口管理及港口运行的惯例，勤奋而有效地执行本项目。
（ｂ）在本项目执行及项目设施运营过程中，借款人应当履行或责成有关单位履行本贷款协定附件六中规定的全部义务。
第４．０２款 借款人应按需要或责成有关方面按需要和亚行可接受的条款及条件，使广西和港务局准时地得到除实施本项目所需贷款外所需的资金、设施、设备、土地以及其它资源来实施本项目。
第４．０３款 在本项目执行及项目设施运营过程中，借款人应保证其下属部门和机构能够按照健全的管理政策和程序发挥作用，给予协作。
第４．０４款 借款人应或责成有关方面向亚行提供属亚行合理要求的一切报告及资料，包括：
（ｉ）本贷款、贷款资金的使用和设备维修支出；
（ｉｉ）用本贷款支付的货物、服务及其他开支项目；
（ｉｉｉ）本项目；
（ｉｖ）广西和港务局的管理、营运和财务状况；
（ｖ）借款人所在地区的金融经济情况，和借款人国际收支状况；
（ｖｉ）与本贷款有关的其它事宜。
第４．０５款 借款人应允许亚行代表检查本项目、用本贷款资金采购的货物及任何有关记录和文件。
第４．０６款 借款人应从自己一方采取一切必要行动，包括年度审查和调整，如可能，还有广西和港务局规费征收和港务局的固定资产的重估等，（参看《项目协议》中附件的第６（ａ）段），使广西和港务局能够履行《项目协议》的义务，借款人不应采取或允许他人采取任何妨碍履行这些义务的行动。
第４．０７款 （ａ）借款人应行使《转贷协议》中规定的权力，并责成广西按《再转贷协议》行使广西的权力，籍以维护借款人、广西和亚行的利益，实现本贷款的目的。
（ｂ）事先未经亚行同意，不能转让、修改、废除或放弃《转贷协议》或《再转贷协议》中所规定的权利与义务。
第４．０８款 （ａ）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使置留权方面，亚行之外的其他外债债权人不应享有超过本贷款的优先权。为此，借款人承诺：
（ｉ）除非亚行另行同意，如果以借款人的任何资产的置留权作为任何外债的担保，此置留权应根据实际情况，平等地、按比例地保证本贷款本金、利息和其他费用的偿还；
（ｉｉ）借款人在建立或允许建立此种置留权时，应对上述要求作出明文规定：如果由于宪法或其他法律原因对借款人不能对其下级政治体制资产的任何置留权按上述规定做明确表述，借款人应按亚行满意的方式在亚行不承担费用前提下，及时为本贷款的本金、利息和其他费用对借款人的其他资产设置新的置留权。
（ｂ）本款（ａ）段的条款不适用于
（ｉ）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其价款而建立的任何置留权；或
（ｉｉ）在正常的银行中产生的置留权，以及为还贷款不足一年的债务作担保而产生的任何置留权。
（ｃ）本款（ａ）段中所使用的：“借款人资产”一词，系指借款人的任何行政部门或机构的资产，以及这些部门下属机构的资产，包括中国人民银行和为借款人行使中央银行职能的其他机构的资产。
第五条 中止、取消、提前偿还
第５．０１款 根据贷款条例第８．０２款（ｌ）要求，现补充规定可中止借款人从本贷款帐户提款的权利的额外情况：
（ａ）借款人或广西应已无力执行其在《转贷协议》中规定的责任；
（ｂ）广西或港务局应已无力执行其在《再转贷协议》中规定的责任；或
（ｃ）执照或任何规定应已以任何方式被废除、中止或修订，而亚行则有理由认为其将或可以对项目的执行或项目设施的营运产生不利的影响。
第５．０２款 根据贷款条例中８．０７款（ｄ）要求，现补充可构成加速还款的额外情况：
（ａ）一部分或整个公路项目的所有权或管理权在未得到亚行同意前应已从广西转交或转让给第三方；
（ｂ）已发生本《贷款协定》的第５．０１款中规定的事件。
第六条 生效
第６．０１款 根据《贷款条例》中第９．０１款（ｆ）规定下列情况为本贷款协定生效的附加条件：
（ａ）本《贷款协定》须经借款人的国务院批准；
（ｂ）“转贷协议”和“再转贷协议”在形式和内容上符合亚行要求，并应正式以各方的名义签署和交换，一俟贷款协定生效，即转贷协议生效，其条款对各方即具有约束力。
第６．０２款 根据《贷款条例》第９．０２款（ｄ），向亚行提供的法律意见书还应包括以下内容：
“转贷协议”经各方批准认可、签署并交换，一俟贷款协定生效，即依其条款对各方具有法律约束力；
“再转贷协议”经各方批准认可、签署并交换，一俟贷款协定生效，即依其条款对各方具有法律约束力；
第６．０３款 《贷款条例》第９．０４款规定，本《贷款协定》须在其签订后九十天内生效。
第七条 其他
第７．０１款 按照《贷款条例》中第１１．０２款之规定，借款人的中国人民银行行长为借款人的指定代表。
第７．０２款 根据贷款条例第１１．０１款之规定，兹确定以下地址：
借款人方面为：
中华人民共和国 北京 西城区 成方街３２号，
中国人民银行 １００８００
电报挂号：ＲＥＮＭＩＮＢＡＮＫ ＢＥＩＪＩＮＧ
电传号码：２２６１２ ＢＰＣＨＯ ＣＮ
传真号码：（８６１０）６０１－６７２４
亚行方面为：
菲律宾 ０９８０ 马尼拉 ７８９信箱 亚洲开发银行
电报挂号： ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ ＭＡＮＩＬＡ
电传号码： ２９０６６ ＡＤＢ ＰＨ（ＲＣＡ）
４２２０５ ＡＤＢ ＰＭ（ＩＴＴ）
６３５８７ ＡＤＢ ＰＮ（ＥＴＰＩ）
传真号码： （６３２）７４１－７９６１
（６３２）６３２－６８１６
（６３２）６３１－７９６１
（６３２）６３１－６８１６
双方业已通过各自的正式授权代表，于本协定首页所载日期，在亚行总部以各自的名义签署并交换贷款协定，以昭信守。
中华人民共和国 亚洲开发银行
授权代表 李凤瑞
关登明
附件一： 项目说明
１、本项目将建设一个单码头集装箱泊位，一个单码头散货通用泊位，和２０公里的疏港公路，以提高防城港生产能力及其效益，本项目亦支持以下几方面的政策改革：
（１）港口收费标准、管理、效益、自主权；
（２）人力资源开发；
（３）加强港口及公路的计划、建设、管理、营运及养护的组织机构。
２、项目包括以下内容：
Ａ部分：港口部分
（１）建一个专用集装箱泊位和一个多用散货泊位，各有一个码头。疏竣港口进港航道。扩建港口铁路调车场和支线。其它附属设施。
（２）采购的设备包括门吊机、伸距堆料机，叉车、拖车以及挂车设备，其它各种集装箱辅助设备有：一个电脑控制系统，散货装卸设备有门吊机、卸货车、堆场机、皮带机、推土机、轮式装载载机、拖轮、配电房、用于溢油清理的环保设备。
（３）施工材料包括：钢材、水泥及木材。
Ｂ部分：公路部分
（１）建设连接港口和南宁至北海高速公路的疏港公路。
（２）公路建筑设备的采购，包括推土机，挖土机，平路机，钻机，卡车和装卸车，以及公路营运设备，包括路面养护机，征费、监视和电信设备。
（３）公路建筑材料的采购，包括水泥和钢材。
３、提供咨询服务，做好准备工作和投标文件的评估。主要通过工地及海外培训来提高交通厅、港务局以及其他有关借方的执行机构人员在工程管理，合同管理和港口、公路规划管理方面的人员技术技能。
４、本项目预计１９９９年６月３０日完成。
附件二： 分期还款表（防城港项目）
应还日期 应还本金
（美元）
１９９９年５月１５日 ４３０，５００
１９９９年１１月１５日 ４５２，０００
２０００年５月１５日 ４７４，６００
２０００年１１月１５日 ４９８，３００
２００１年５月１５日 ５２３，２００
２００１年１１月１５日 ５４９，４００
２００２年５月１５日 ５７６，９００
２００２年１１月１５日 ６０５，７００
２００３年５月１５日 ６３６，０００
２００３年１１月１５日 ６６７，８００
２００４年５月１５日 ７０１，２００
２００４年１１月１５日 ７３６，２００
２００５年５月１５日 ７７３，１００
２００５年１１月１５日 ８１１，７００
２００６年５月１５日 ８５２，３００
２００６年１１月１５日 ８９４，９００
２００７年５月１５日 ９３９，６００
２００７年１１月１５日 ９８６，６００
２００８年５月１５日 １，０３６，０００
２００８年１１月１５日 １，０８７，８００
２００９年５月１５日 １，１４２，１００
２００９年１１月１５日 １，１９９，３００
２０１０年５月１５日 １，２５９，２００
２０１０年１１月１５日 １，３２２，２００
２０１１年５月１５日 １，３８８，３００
２０１１年１１月１５日 １，４５７，７００
２０１２年５月１５日 １，５３０，６００
２０１２年１１月１５日 １，６０７，１００
２０１３年５月１５日 １，６８７，５００
２０１３年１１月１５日 １，７７１，８００
２０１４年５月１５日 １，８６０，４００
２０１４年１１月１５日 １，９５３，５００
２０１５年５月１５日 ２，０５１，１００
２０１５年１１月１５日 ２，１５３，７００
２０１６年５月１５日 ２，２６１，４００
２０１６年１１月１５日 ２，３７４，４００
２０１７年５月１５日 ２，４９３，２００
２０１７年１１月１５日 ２，６１７，８００
２０１８年５月１５日 ２，７４８，７００
２０１８年１１月１５日 ２，８８６，２００
合计：５２，０００，０００美元
提前偿还的贴水
根据《贷款条例》的第３．０６款（ｂ）部分，兹对本贷款本金的任何部分提前偿还时应付贴水的百分比作出如下规定：
提前偿还时间 贴水
在提前偿还日适用于未偿还的贷款余
额的利率（以每年的百分率表示）
到期前不超过３年 ０．１３
到期前超过３年但不超过６年 ０．２５
到期前超过６年但不超过１１年 ０．４６
到期前超过１１年但不超过１６年 ０．６７
到期前超过１６年但不超过２０年 ０．８３
到期前超过２０年但不超过２２年 ０．９２
到期前超过２２年 １．００
附件三： 贷款资金的分配与提取
总则
１、本附件附表（下文叫“表格”）列出由本贷款资金支付的货物、服务和其他项目的类别及每一类贷款资金的分配（参见表格中的“分类目录”和“分类细目”）。
税赋
２、除非亚行另行同意，本项目的任何当地税赋不能从贷款帐户中提取。
亚行融资的比率和金额
３、除非本附件规定和亚行另行同意，按照表格中栏目Ｂ的百分率或相对于栏目Ｃ的应支付的帐款，表格中“分类目录”和“分类细目”中的项目的资金提供，应由本贷款支付。
４、分类目录１中的建筑材料，其分配数额表示该工程目前估算的国外支出，这笔数额取决于以上栏目Ｂ中的百分率，对于这些建材，根据栏目Ｂ中的百分率从贷款帐户中提款。
５、根据本贷款协定附件四中有关条款，通过有效的国际竞争性招标或货比三家采购，与地方供应商所签订的合同，基于以下原则使用贷款资金支付：
（ａ）如果从本国供应商购买的货物系国内制造，则按货物出厂价支付１００％的货款（不含任何税赋）；
（ｂ）如果从本国供应商购买的货物系完全进口，则支付合同价格的外汇部分。
６、一些需要本贷款资金出资的货物可以根据附件四《贷款协定》中有关条款，在地方投标后，从地方供货商购买进口部件而在地方制造的货物。根据包括地方采购的合同表格中栏目Ｂ的百分率表示货物估算的外币组成，并运用，以便从“贷款帐户”中提取。
地方支出
７、除非亚行另行同意，本贷款帐户提款不用于本项目中的地方支出。
利息及承诺费
８、“分类目录”５的分配的资金数额，是项目建设期间的筹资利息和承诺费。到偿还期，亚行有权以贷款人名义，从贷款帐户中提款，用以向其本身支付需到期偿付的贷款利息和承诺费。
再分配
９、尽管以上附表已规定了贷款资金的分配和提款百分比，但是：
（ａ）若拨给类目的贷款金额出现不足以支付该类别中已经同意的各项开支，亚行可以通知贷款人：
（ｉ）将其它类别中亚行认为不需支付其它开支的贷款资金，再分配给该类别，以满足预计的资金缺口。
（ｉｉ）如果此次再分配仍不能满足某资金缺口，就应减少用于此类别的开支的提款百分比，以便此类别的提款可以进一步继续，直到所有的开支支付完毕。
（ｂ）如果分配给某类别的贷款金额超过了该类别已经同意的各项开支，亚行可以通知借款人，根据需要将该类别项下多余的贷款金额分配给其它类别。
周转金帐户
１０、（ａ）除非亚行另行同意，借款人应该在贷款生效日过后立即开立周转金帐户，处理贷款收入的支出额。按照亚行１９８６年１１月的《周转金准则和支出程序表》，应该开立、管理、补充和清算周转金帐户，因为常有变动，所以，具体安排由借款人和亚行商定。存入周转金帐户的最初数额不应超过一百万美元。（ｂ）支出明细表可用来偿付小合同的合理费用和工程实施的增量支出，并清算存入周转金帐户的预付款，根据亚行１９８６年１１月的《周转金准则和支出程序明细表》，因时常变动，所以，具体安排由贷款人和亚行商定。可按照支出明细表可偿付或清算的单项付款，支出的每一项不应超过五万美元。（ｃ）在本《项目协议》中第２．０９款（ｂ）未作概述性限制，经亚行容许，借款人应责成其审计单位定期审计与周转金帐户和支出明细表有关的帐户和记录，并将审计报告，无论出现何种事件，应在每个财政年度末不迟于６个月尽快交给亚行。根据《项目协议》，可将该审计作为广西的定期年度审计和港务局总帐和财务报告的一部分来进行。但是，检查周转金帐户和支出明细表的意见应与审计报告分开。
追溯贷款
１１、允许从贷款帐户中从１９９５年８月２２日至生效期内提款用于与项目有关的合理费用，包括采购港口和公路施工及监控设备及材料、招聘顾问，但总额不得超过四百万美元。
附件三附表： 贷款资金分配表（防城港项目）
类 别 栏目Ａ 亚行融资比例
分配金额（美元） 栏目 Ｂ 栏目 Ｃ
类 别 细 目 比 率 提款基础
１、建材 5，300，000.00 100％ 外汇支出比率
ａ．港口部分 2，000，000.00 100％ 外汇支出比率
ｂ．公路部分 3，300，000.00 100％ 外汇支出比率
２、设备 36，200，000.00 100％ 外汇支出比率
ａ．港口部分 23，000，000.00 100％ 外汇支出比率
ｂ．公路部分 13，200，000.00 100％ 外汇支出比率
３、咨询服务 100，000.00 100％ 外汇支出比率
４、培训 800，000.00 100％ 外汇支出比率
５、利息及承 4，200，000.00 100％ 到期余额
诺费 ○不包括地方税金
６、未分配 5，400.000.00
总 计 52，000，000.00
附件四： 采购
１、除非亚行另行同意，用本贷款资金支付的货物和服务的采购必须遵循本附件以下各段所述的采购程序。本附件所谓“服务”一词不包括咨询服务。
２、货物和服务的采购应按照亚行一九八九年三月颁布并不断修订的《亚洲开发银行贷款细目采购指南》的规定执行。该指南已提交借款人、交通厅和港务局。
３、除了下面第６段和第７段及附表的规定外，在进行货物和服务采购时，不得对任何一个或一类供应商或承包商给予任何限制或优惠。
４、（ａ）估算的费用是５０万或超过５０万美元的设备及材料供应合同应根据《采购准则》中第二章的条款，按照国际竞争性投标签定。（ｂ）凡属国际竞争性招标授予的合同，总采购通告（亚行将分期安排出版）应尽早送交亚行，最晚不得迟于项目首次资格预审邀请或招标邀请发布之前的９０天。此通知的形式、细款和内容应符合亚行的合理要求。只要还有某种货物和工程需通过国际竞争性招标进行采购，就必须每年向亚行提供必要的信息，以不断更新总采购通告。（ｃ）按照《采购指南》第四章的规定，凡属经国际竞争性招标授予的合同，采购工作须经亚行审查。每一份根据此程序递交亚行审批的资格预审邀请和招标邀请草本应最迟在发布前４２天送抵亚行，内容应包括亚行合理要求的信息，以便亚行能安排分别发布此类邀请。
５、估算费用小于５０万美元的设备或材料的供应合同（小项目除外）应根据《采购准则》的第３章的国际采购来签订。
６、在国际竞争性招标条件下，对国内投标和国外投标进行比较时，根据借款人的意见以及本附件附录的规定，对下列情况给予优惠：
在中华人民共和国制造的货物。提供该类货物投标商应向借款人和亚行证实该产品附加值部分至少是该产品出厂价的２０％。
７、尽管以上第五段已有规定，预计合同金额相当于或不超出５０万美元的本项目下的公路收费及通讯、测试及环保设备可以直接从生产厂家或其代理商处购买。采购前，单项采购单、估算的费用、供应的潜在资源资料、及其他有关文件都应送交亚行审核。合同签订后，每一份合同交３份副本给亚行。
附件四： 国产货物优惠
１、通过国际竞争性招标采购的货物，根据下述规定，借款国生产的货物可获得优惠，只要提供这类货物的投标商向借款人和亚行满意的证明该产品的国内附加值至少为出厂价的２０％。
（ａ）为使用对国产货物的优惠，首先应对所有响应标书按以下三个类别划分：
（ｉ）第Ⅰ类：投标提供的货物是借款国制造的并满足国内最低附加值要求；
（ｉｉ）第Ⅱ类：投标提供其它货物是在借款国制造的；
（ｉｉｉ）第Ⅲ类：投标提供的是进口货物。
（ｂ）通过对同一类别内所有标书的比较，确定每一类别的最低标。标价中，进口货物不应考虑关税和进口税，货物的销售、交货不应考虑销售税和类似的税收。
（ｃ）将最低标相互比较，如果Ⅰ类或Ⅱ类的某一标是最低标，那么它将被授予合同。
（ｄ）如果上段（ｃ）的比较结果最低标来自Ⅲ类，则需进一步与Ⅰ类的最低标进行比较。仅为此进一步比较为目的，应将Ⅲ类中的最低标的标价上调，即在标价上增加下列两项中之任一项。
（ｉ）对Ⅲ类标提供的进口货物，应附加上非免税进口商应付的关税和其它进口税；或
（ｉｉ）如果上面（ｉ）段提到的关税和进口税超过投标到岸价１５％，则对这些货物标价按到岸价的１５％增加。
进一步比较后，如果Ⅰ类标是最低价，则选择其授予合同；如果Ⅲ类为最低标价，则选择它授予合同。
２、申请优惠的承包商应提供必要的资料，包括有关最低国内附加值的资料，以证明其享受投标优惠的合法性。
３、招标文件中应清楚地表明能给予的优惠，申请优惠条件所需的资格证明资料，以及如上述评标所遵循的程序。
附件五： 咨询专家
１、本项目在实施期间将利用个人咨询服务，特别是采购方面。咨询专家的工作大纲应由亚行、借款人和交通厅商定。
２、咨询专家的选择、聘用及服务应根据本附件规定及一九七九年四月颁布并不断修订的《亚洲开发银行及其借款人聘用咨询专家指南》的规定执行，该指南已交给借款人和交通厅。
３、选择、约定咨询专家应按照以下程序进行：
（ａ）候选人名单和候选人资格及一份合同草本应在选择咨询专家前送交亚行审批。
（ｂ）合同签定 合同一旦签定，应即刻向亚行提交对候选人的评价报告和选择合理性的简报以及已签合同的三份副本及时送交亚行审批。
（ｃ）合同执行 如果合同在执行后，需要进行大量的修正，那么在同意修正之前，应事先得到亚行的核准。
附件六： 项目的执行及其它事宜
实施安排执行机构
１、港口部分的执行机构应是港务局。公路部分的执行机构应是交通厅。
２、交通厅应协调工程的公路和港口部分的实施，因为这些是整个工程实施进度中亚行联系的要点。
总监及协调
３、借款人应责成交通部全面监督及协调工程的实施，保证工程作业得到满意的监测。
环境、社会方面
４、借款人应保证交通厅和港务局严格实施《环境影响评价概述》中的减轻影响措施，环境监测计划及建议。借款人保证将定期监测收集在《土地征用及移民安置行动计划》中的有关社会及经济方面资料情况。
培训
５、借款人应让交通部协调本项目的培训工作。交通部将通过中国人民银行在项目实施期间对借款人的执行机构、与港口行业有关的人员培训时间安排进行审查并认可。
６、为了保证本项目下进行海外培训获得较大收益，借款人应通过交通部安排并协调省内的专题讨论会。在专题讨论会中，归国的学员应作为培训人员为其他港口管理机构和省内管理代理机构的主要人员进行培训。
７、借款人应保证归国的受训人员留在学以致用的岗位上。
财务承诺
８、借款人将采取所有必要措施以确保《项目协议》第５段和第６段中港务局的财务承诺的合理性。假如采取措施后仍发现港务局有必要要尽《项目协议》第５段和第６段中的责任，借款人将保证由交通部向国家计委提出的港口规费标准提高计划将在１９９６年１２月３１日前得到认可。
