期货公司信息公示管理规定
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期货公司信息公示管理规定
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2009]28号
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕28号
现公布《期货公司信息公示管理规定》，自2009年11月16日起施行。
二○○九年十月二十二日
期货公司信息公示管理规定
为保护投资者合法权益，发挥社会监督功能，提高期货市场透明度，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章，现对期货公司信息公示做出如下规定：
一、本规定的信息公示是指期货公司通过中国证监会指定的期货公司信息公示平台（http://www.cfachina.org，以下简称公示平台），将期货公司及其分支机构基本情况、高级管理人员及从业人员信息、公司股东信息、诚信记录等信息，以及中国证监会规定的其他信息，向社会公开的活动。
二、期货公司应当按照本规定的要求，公示以下信息：
（一）公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。
（二）公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。
（三）公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。
（四）公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。
（五）公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。
（六）公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。
（七）公司诚信记录。包括监管部门实施的行政处罚等。
（八）中国证监会要求的其他信息。
鼓励期货公司公示除以上信息以外的其他信息。
三、期货公司应当在公司网站开辟信息公示专栏，公示的信息内容不得少于在公示平台公开的信息。
四、期货公司应当在营业场所的信息公示栏中，公告公示平台和公司网址、从业人员信息以及投诉、服务电话等信息。
五、期货公司应当保证公示信息的真实、准确、完整和及时。
六、期货公司应当按照本规定的要求，制定信息公示管理制度，明确公示的内容、标准、流程、职责和责任追究等事项，信息公示管理制度应当经公司董事会审议通过，报公司住所地中国证监会派出机构和中国期货业协会备案。
七、期货公司应当指定一名高级管理人员专门负责信息公示工作，并确定专门部门办理信息公示和持续更新工作，报公司住所地中国证监会派出机构备案。
八、期货公司董事、监事和高管人员应当持续关注信息公示文件的编制情况，保证公示事项在规定期限内公开。
九、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、信息公示负责人、其他责任人应当对公示信息签字确认，如对公示信息持有异议的，应当书面注明意见和理由，并向公司住所地中国证监会派出机构报告。
十、期货公司应当通过公示平台对拟公示信息进行在线填报。
期货公司首次公示的信息，应当于2009年12月20日前填报完毕，报告住所地中国证监会派出机构后，统一由中国期货业协会进行网上公示。
十一、公示信息发生变化的，期货公司应当及时通过公示平台在线填报，更新相关内容，并立即报告住所地中国证监会派出机构。本规定第二条（一）项至第（七）项内容发生变化的，期货公司应当在5个工作日内进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。
十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者，并在客户交易系统中提示相关事宜。
十三、期货公司填报和更新应公示信息不真实、不准确、不完整和不及时的，或者存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会及其派出机构将依据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的有关规定采取监管措施，责令整改；情节严重的，将依法追究有关单位和人员的责任。
附件：期货公司信息公示附表
表一 期货公司基本情况表
表二 期货公司历史情况表
表三 期货公司分支机构情况表
表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表
表五 期货公司从业人员信息表
表六 期货公司股东信息表
表七 期货公司诚信记录信息表
表一 期货公司基本情况表
公司名称
许可证号
经营范围
金融期货业务资格类别
取得会员资格的期货交易所名称
注册资本
公司住所
法定代表人
办公地址和邮编
客户服务及投诉电话
公司网址
公司电子邮箱
注：1.公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人等按许可证内容填写。
2.金融期货业务资格类别指经纪业务资格、交易结算业务资格和全面结算业务资格，暂未取得金融期货业务资格填“无”。
3.电话格式为“区号+电话号码”。
4.公司网址须填全前缀“http://”。
表二 期货公司历史情况表
时间
事件简称
事件内容（200字以内）
注：1.本表主要介绍公司发展过程中的重要事件。
2.事件简称包括但不限于公司成立、公司改制、名称变更、公司重组、股东增资、股东变化等。
3.事件内容介绍主要情况。
表三 期货公司分支机构情况表
序号
分支机构名称
所在地
许可证号
设立时间
负责人
客户服务及投诉电话
详细地址（邮编）
电子邮箱
注：1.分支机构名称、许可证号、负责人按营业部许可证内容填写。
2.所在地填写格式为“XX省（自治区）XX市（县）”，如所在地为北京、上海、天津、重庆、深圳、宁波、青岛、大连和厦门的，直接填写城市名称。
3.电话填写格式为“区号+电话号码”。
表四 期货公司董事、监事和高级管理人员信息表
姓名
性别
现任职务
高管资格批准文号
任现职时间（xxxx年xx月）
其他任职经历（与期货相关）
备注
注：1.本表填写对象为期货公司董事、监事、总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人。
2.其他任职经历只填写与期货相关的任职经历，高管经历与一般从业经历分开填写。
表五 期货公司从业人员信息表
姓名
性别
从业资格号
任职部门
职务
任现职时间（XXXX年XX月）
注：1.从业人员包括公司总部和分支机构的所有人员。
2.任职部门指各分支机构或公司的各部门。
表六 期货公司股东信息表
股东名称
持股比例
入股时间
法定代表人
注册资本
办公地址
公司网址
所属行业
经济类型
备注
注：1.持有期货公司5%以上股权的股东必须填写，鼓励其它股东填写。
2.备注栏内填写股东股权的变化情况。
3.所属行业和经济类型按照公示平台的要求进行选择（参照国家标准）。
表七 期货公司诚信记录信息表
时间
类别
实施机关
文号
情况简介（200字以内）
注：1.类别指按照有关法律法规做出的包括警告、罚款等。
2.填写范围是公司设立以来，被有权机关正式对外公告的文件。
3.情况简介请说明事由、涉及人员等主要内容。
“二人转”商标被驳回，为什么？
兼谈商标法第十条第八项的判断
“二人转”被驳回了，理由是：“在安全套等商品上申请注册“二人转”商标，易对“二人转”艺术形式造成不良影响，违反了《商标法》第十条的规定：“下列标志不得作为商标使用：(八)有害于社会主义道德风尚或者有其他不良影响的。”（简称第八项）
“二人转”其实早在2003年就向国家商标局提出了商标注册申请，按正常的程序，这么长的时间应该拿到了注册证，据说当时商标局的评审人员对该商标是否可以注册也存在严重的争议，以致耽搁了审批时间，后来被媒体知道，爆炒一通，某“名人”震惊了，某些人愤怒了，于是很快这个商标被驳回，驳回的原因是否与某些名人的震惊有关，在此不能枉断。商标被驳回却给公众更大的好奇，第八项的判断标准是什么？于是我搜罗了一些代表官方意见的标准，让公众自己来判断，这个商标到底能不能获得注册？
在法国制定《民法典》时，拿破仑提出了几个要求：老太太也能看懂，法官能明确引用法律，着重强调了法律的准确适用性，这样的话，不给法律的执行有太多自由解释和想象的空间，拿破仑的想法未免有些乌托邦，但是法律的准确适用性，应该是法律制定追求的目标。
我们来看看第八项，什么是“社会主义道德风尚”？“其他不良影响”又如何理解？现行法律并没有具体规定，这给人们无限想象和发挥的空间。在我国“政治疯狂”的年代，“同仁堂”、 “王麻子”、“张小泉”等等被扣上“为资本家树碑立传”的帽子：“嫦娥奔月”、“敦煌飞天”被斥责为“宣传封建迷信”；“蝴蝶”是“不健康的小资产阶级情调”。当时恐怕适用的大致就是第八项或与之相当其他规定，任何商标都可以被曲线扣上第八项的帽子，人们惶恐不知所措，以致周恩来（一个非法律部门的人士）出来解释：“只要不是反动的、黄色的、丑恶的……”。可见在我国由于法律概念过于抽象，没有一个准确的解释，让人难以把握，而且由于法律还受到各种因素的影响，甚至个别领导人的讲话，也将直接影响法律的适用。现在是法制社会，法制社会要求一个理性的法律思维，那么我们对第八项也应该要有合理的判断，不应该将第八项作为一个筐，将任意争议事项放在这个筐中。
对于第八项每个人都会有自己的理解，但总要有切实可以引用的标准给人们去判断。商标是商标局负责商标注册的，商标局的判断依据将被人们引用为权威标准。国家工商总局商标局专家董保霖先生认为：如果商标由表示色情、赌博或者宣扬暴力的文字、图形或其他要素所构成，则违反了社会主义道德风尚，与我国公共道德观念背道而驰。“其他不良影响”，一般是指使用或申请注册的商标从消极甚至反面的角度，损害我国的政治制度、政治生活、宗教、风俗习惯。工商局在其出版的《商标法律理解与适用》一书中，对这第八项（在《商标法》修改前做了较为详细的解释，因为是是工商局自己编辑出版的书，我们可以将该书所述的判断标准视为商标局自己的意见（商标局归工商局管，可以认为他们是一家子）。这个标准现实录如下：
1、具有政治上不良影响的，举的例子是“台湾联邦”；2、我国各党派、社会团体、政府机械的名称、简称及标志做商标易在社会上产生不良影响，举的例子是“九三学社”；3、以各国货币的图形及名称作商标有损其尊严，举的例子是“人民币”；4、以宗教派别的名称、偶像作商标的，有伤宗教感情，易产生不良影响，但文字、图形有其他含义或者在特定商品上不至产生不良影响的，不受此限，举不能注册的例子是“观音”，能够注册的“圣诞”使用于干电池；5、有害社会道德风尚的：比如“金钱万岁”；6、侵犯他人姓名、肖像、版权、外视设计等民事权力的，但权力所有人同意的或已丧失权力的，不受此限，举不能注册的例子是“马拉多纳”（在世球星），能注册的例子是“贝多芬”（无民事权利）；7、在特定商品上，有使公众误认商品的产地、质量、原料等特点的；8、抄袭他人具有独创性的商标，或将他人具有一定知名度的商标申请注册的，违反诚实信用原则。
我们可以看到后面三个标准因为分别违反《商标法》的其他规定，不应该作为第八项的专门标准，其实真正可以作为第八项判断标准的只有前五个，本人在网络上千辛万苦又找到了一个标准：“具有色情淫秽含义的文字、图形。”
据说该商标的申请人表示要争取下去，该商标能不能获得注册，让我们拭目以待。
作者：王律师，知识产权公司首席律师，
电话：010－51662214，电子邮件：68498888@sohu.com。
银川市固定资产投资审计监督办法
宁夏回族自治区银川市人民政府
银川市固定资产投资审计监督办法
（1999年11月6日银川市人民政府令第114号发布）
第一条 为了加强对木市固定资产投资项目的审计监督，保障建设资金合理、合法使用，提高投资效益。根据《中华人民共和国审计法》及有关规定，结合银川市实际，制定本办法。
第二条 接受审计监督的固定资产投资项目，是指国有资产投资者融资为主的基本建设项目和技术改造项目。
第三条 固定资产投资项目的审计监督，是指对建设项目的总预算或者预算执行情况、年度预算执行情况、年度决算和项目竣工决算依法实施的审计。
第四条 本办法适用于本级政府、本级各部门、下级政府和国有资产占控股地位或主导地位企业投资的建设项目。
第五条 固定资产投资项目实行以政府审计为主体的监督管理体制。银川市审计局依照国家、自治区及银川市的有关法律、法规及规章的规定，对建设项目实的审计监督工作。
第六条 本级政府安排的重点建设项目，在项目投资经济活动开始至项目竣工决算编报之前，应当由审计机关对建设项目预算（概算）执行情况的真实、合法、效益进行审计监督。
涉及社会公共利益和公益事业的重大建设项目由审计机关进行专项审计和跟踪审计。
第七条 固定资产投资项目预算（概算）执行情况审计监督的主要内容：
（一）项目准备阶段资金的运用情况；
（二）项目预算（概算）调整情况及分析超预算重大差异的原因；
（三）与项目有关经济合同的执行情况；
（四）建设资金来源和使用情况；
（五）建设成本及其他财务收支核算情况；
（六）设备、材料等物资是否按设计要求进行采购；
（七）项目相关单位是否按照国家规定及时足额地计提、缴纳税费。
第八条 凡承担本级政府重点建设项目的项目法人、在项目投资经济活动开始之前10日内，以书面形式向审计机关提交固定资产投资项目预算（概算）执行情况审计申请。审计机关接到申请后应当在5日内提出实施审计意见。
第九条 凡总投资在100万元（含100万元）以上的建设项目，正式竣工验收前应当由审计机关依法对项目竣工决算的直实、合法、效益进行审计监督。
第十条 固定资产投资项目竣工决算审计监督的主要内容：
（一）项目的竣工工程概况表、竣工财务决算表、交付使用资产总表、交付使用资产明细表敕工扶答说叫书编制情况；
（二）项目的建筑安装工程技界设备投资核算、待摊投资的列支内容和分摊及其他投资的列支情况；
（三）项目交付使用的各类资产是否真实，验收手续是否完备；
（四）项目的尾工未完工程是否留足投资和有无新增工程内容；
（五）建设收入的来源、分配、上缴、留成和使用情况；
（六）项目结余资金的分配、上缴、留成和使用情况是否真实、合法；
（七）投资包干的项目，包干指标是否完成，包干结余分配是否符合有关规定。
第十一条 建设单位应当在项目竣工后30日内，以书面形式向审计机关提交项目竣工决算审计申请。审计机关在接到申请后，应当在10日内给予答复，提出实施审计意见。
第十二条 接受竣工换算审计的固定资产投资项目必需具备以下条件：
（－）已经完成初步验收；
（二）已经编制出竣工决算。
第十三条 固定资产投资项目所涉及的设计、施工、监理等单位以及预（决）其审查中介机构与项目有关的财务收支，应当依法接受审计机关的审计。
审计机关对上述单位与固定资产投资项目有关的财务收支审计，不受审计管辖范围的限制。
第十四条 审计机关对固定资产投资项目设计单位进行审计监督的主要内容：
（－）项目设计是否按照批报的规模和标准进行；
（二）设计费用的收取是否符合国家有关规定。
第十五条 审计机关对固定资产投资项目施工单位进行审计监督的主要内容：
（一）施工单位有无非法转包工程行为；
（二）工程公款结算是否合法，有无偷工减料、高估冒算、虚报冒领工程款等问题；
（三）施工单位是否按照有关规定缴纳税款。
第十六条 审计机关对固定资产投资项目工程监理单位进行审计监督的主要内容：
（一）工程监理单位的资质情况，监理工作是否符合合同要求；
（二）监理收费是否符合国家有关规定。
第十七条 审计机关对固定资产投资项目预（决）算审查中介机构进行审计监督的主要内容：
（一）中介机构的资质情况，预（决）算审查工作是否符合国家有关规定；
（二）预（决）算审查结论是否真实有无弄虚作假、徇私舞弊的行为；
（三）预（决）算审查收费是否符合国家有关规定。
第十八条 被审单位应当按照审计机关规定的期限和要求，如实提供固定资产投资项目的有关资料，并对所提供资料的真实性承担相应的法律责任。任何单位和个人不得拒绝和阻挠审计人员依法行使职权。
第十九条 审计机关依法出具的《审计意见书》、做出的《审计决定》具有法律效力，任何部门和单位对建设项目预算（核算）执行情况和竣工决算所进行的咨询、审查和鉴定结果不得代替审计机关的审计结论。
第二十条 对固定资产投资项目审计划中查出违反国家规定的财政、财务收支问题，审计机关将依照有关法律、法规的规定进行审计处理。对被审计单位因过失或故意行为导致审计结果失实的，审计机关认为应当给予处理的，应向有关部门提出处理建议。
第二十一条 被审计单位违反本办法，拒绝或拖延提供与建设项目预算（概算）执行情况和竣工抉算有关资料的或者拒绝、阻挠检查的，由审计机关依照《中华人民共和国审计法实施条例》第四十九杂的规定予以处理。
第二十二条 为固定资产投资项目的项目法人，违反本办法应当报市而未及时报市建设项目的行为，由审计机关税情节给予警告或处以500元至1000元罚款。
第二十三条 审计机关及其工作人员违反国家法律，法规规定玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分，构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。
第二十四条 当事人对审计机关的处罚决定不服的，应当向上级审计机关或本纽人民政府申请行政复议；对复议决定不服的，可以依法向人民法院提起行政诉讼。逾期不申请行政复议，不提起行政诉讼又不履行审计处罚扶定，由作出决定的机关依法强制执行或申请人民法院强制执行。
第二十五条 本办法由银川市审计局和银川市法制局负责解释。
第二十六条 本办法自发市之日起施行。
